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[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格的有（ ）。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
Ⅱ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅲ．公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅴ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下降50%以上
Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。下列属于上述相关情形的有（）。
Ⅰ 保荐代表人的配偶持有发行人的股份
Ⅱ 因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ 未完成或者未参加辅导工作
Ⅴ 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现相关情形的，中国证监会可撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。下列属于上述相关情形的有（ ）。
Ⅰ．保荐代表人的配偶持有发行人的股份
Ⅱ．因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
Ⅲ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．未完成或者未参加辅导工作
Ⅴ．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]证券发行与承销业务的主要监管措施有（ ）。
①事中
②自律
③事后
④事前
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
[单选题]各类金融机构的同一类型业务统一由一个监管机构监管，不同类型业务由不同监管机构分别监管，这种模式为( )。
A.机构监管
B.功能监管
C.混业监管
D.目标监管
[不定项选择题]证券公司债券发行人出现( )情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化
Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼
Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金
Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市
Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
Ⅵ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
[多选题]2.6 对机动车和驾驶证业务存在哪些情形时，监管中心应当录入监管系统，启动涉嫌严重违法违规核查处理程序？
A.涉嫌机动车查验替检、考试作弊、满分审验教育替学、为明显不合格机动车通过查验、为明显不合格考生通过考试、为未参加满分审验教育驾驶人违规办理业务等严重违法违规问题
B.群众举报投诉经初步核实涉嫌严重违法违规的
C.媒体曝光影响恶劣的
D.上级公安机关交通管理部门交办嫌疑问题核查的
[不定项选择题]《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。
A.证券上市当年累计50％以上的募集资金用途与承诺不符
B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50％以上的资产发生重组
C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
D.公开发行证券上市当年即亏损
[多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（ ）
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B.明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务
C.在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户
D.接受单一客户的起始委托资产为80万元
[单选题]根据《证券发行和承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。
A.发行2亿股，参与报价的询价对象不足30家
B.发行4亿股，参与报价的询价对象不足50家
C.发行3亿股，参与报价的询价对象不足40家
D.发行5亿股，参与报价的询价对象不足60家
[单选题]商业银行开展理财产品销售业务出现违规情形的，由( )责令限期改正。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国银监会及其派出机构
C.国务院
D.中国人民银行
