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发布时间:2023-12-01 02:30:27

[多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B.明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
C.在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户
D.接受单一客户的起始委托资产为80万元

更多"[多选题]期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节"的相关试题:

[判断题]期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。
A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度
B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险
C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示
D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
[多选题]根据《期货公司资产管理业务试点办法》,以下关于期货公司开展资产管理业务的说法,正确的有( )。
A.客户应当独立承担投资风险
B.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送
C.遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则
D.期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理
[判断题]期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续( )。
A.将剩余委托资产返还给客户
B.及时撤销期货资产管理账户
C.及时结清相关费用
D.及时撤销非期货类投资账户
[判断题]期货公司开展资产管理业务的,期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬,不能约定收取一定比例的管理费。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司开展资产管理业务时,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理( )手续。
A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销期货资产管理账户
D.及时撤销非期货类投资账户
[单选题]期货公司开展资产管理业务时,(  )。
A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户间进行买卖
B.依法既可以为单一客户办理资产业务,也可以为特定多个客户办理资产管理业务
C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
D.与客户共享收益,共担风险
[多选题]期货公司开展资产管理业务的,期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询( )。
A.委托资产的交易记录
B.委托资产的净值信息
C.其他客户委托资产的盈亏情况
D.委托资产的盈亏
[单选题]期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资产不得低于人民币( )万元。
A.200
B.100
C.50
D.10
[多选题]期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的是( )。
A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险

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