更多"[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下( )"的相关试题:
[判断题]初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《公司法》的规定,公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。
A.五年
B.一年
C.两年
D.六个月
[单选题]自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在()个月内发行证券。
A.3
B.6
C.9
D.12
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,深交所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有( )。
Ⅰ.书面警示
Ⅱ.通报批评
Ⅲ.约见谈话
Ⅳ.公开谴责
Ⅴ.要求限期改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起( )后才能转换为公司股票。
A.1年
B.6个月
C.30天
D.15天
[单选题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起( )个月方可转换为公司股票。
A.1
B.8
C.6
D.12
[单选题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起( )个月后才能转换为公司股票。
A.6
B.3
C.4
D.9
[单选题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后可转换为公司股票。
A.8
B.6
C.12
D.1
[单选题](2016年)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换债券自发行结束之日起()个月后才能转换为公司股票。
A.6
B.3
C.4
D.9
[单选题]( )指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据 证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。
A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记
[单选题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行日结束之日起()个月后方可转换公司股票。
A.1
B.12
C.6
D.8
[单选题]证券发行申请未获得核准的上市公司,自中国证监会做出不予核准决定之日起()个月后,发行人可再次提出证券发行申请。
A.6
B.12
C.3
D.24
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,发行人发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由的,深交所可以采取的措施有( )。
Ⅰ.书面警告
Ⅱ.给予通报批评
Ⅲ.六个月至一年内不接受发行人提交的发行上市申请文件
Ⅳ.一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件
Ⅴ.公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]上市公司发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()个月内首期发行,剩余数量应当在()个月内发行完毕。
A.12;24
B.12;36
C.6;12
D.6;24
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于应当接受辅导的人员有( )。
Ⅰ.发行人的董事、监事
Ⅱ.发行人的副总经理
Ⅲ.发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ.持有发行人3%以上股份的股东
Ⅴ.发行人实际控制人的董事、监事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ