更多"[单选题]根据《证券发行和承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段"的相关试题:
[判断题]《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。()
A.正确
B.错误
[判断题]初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。()
A.正确
B.错误
[单选题]( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据 证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A.初始登记
B.退出登记
C.变更登记
D.债券登记
[多选题]证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括()。
A.派发股息
B.派发红股
C.派发资本利得
D.派发利息
[单选题]证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。
①派发股息
②派发红股
③派发资本利得
④派发利息
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[判断题]根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合责价阶段的有效申报价格应符合的规定限制是：基金、债券交易自报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。(）正确错误
A.正确
B.错误
[单选题]根据《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》，发行人尚未盈利的，首次公开发行证券采用询价方式的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的（ ）。
A.65%
B.60%
C.70%
D.80%
[单选题]（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（ ）
Ⅰ、代销
Ⅱ、全额包销
Ⅲ、余额包销
Ⅳ、自销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[多选题]根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券
B.可转换为股票的公司债券
C.股票
D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
[单选题]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()
Ⅰ、代销
Ⅱ 、全额包销
Ⅲ、余额包销
Ⅳ、自销
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据（ ）规定，己发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A.中国证券业协会
B.证监会
C.中国证券登记结算公司
D.公司所在地中国证监会派出机构
[单选题]根据（ ）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A.中国证券业协会
B.证监会
C.中国证券登记结算公司
D.公司所在地中国证监会派出机构
[单选题]根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
