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[单选题]本行尽职调查从内容上分为( )尽职调查和可疑交易尽职调查。
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[单选题]本行尽职调查从内容上分为( )尽职调查和可疑交易尽职调查。 厦国银发〔2018〕17号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[多选题]本行尽职调查应以( )为核心,对客户身份及交易情况进行审慎调查。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.风险为本
E.勤勉尽责
[多选题]本行尽职调查应以( )为核心,对客户身份及交易情况进行审慎调查。 厦国银发〔2018〕17号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.风险为本
E.勤勉尽责
[多选题]本行尽职调查应以( )为核心对客户身
份及交易情况进行审慎调查,并采取合理措施了解和核实客户的真实身份、了解客户开户目的和交易背景 、 查证客户交易的资金来源及运用。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.了解你的为人
D.了解你的家庭
[单选题]可疑交易尽职调查表由各机构( )按照本行档案管理规定的要求整理后移交分行办公室进行保管。
A.反洗钱初评专岗人员
B.反洗钱复评岗专岗人员
C.反洗钱主管岗专岗人员
D.反洗钱工作小组秘书
[单选题]本行尽职调查必须始终坚持原则不包括( )。
A.差异性
B.实质重于形式
C.权责分离
D.保密性
[单选题]本行尽职调查应遵循( )原则,通过各种合理合法的方式,对客户情况进行审慎调查,并去粗取精、去伪存真,获取真实信息。
A.风险为本
B.实质重于形式
C.保密性
D.有效性