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[不定项选择题]营业网点办理境内自然人申请开立证券账户业务时，需提交资料包括（ ）。
A.《资金开户申请表》（个人）、《证券账户开立申请表》（如开立需要提供）、《投资者风险承受能力问卷》（适用于自然人投资者）、《投资者风险承受能力评估结果告知函》
B.投资者有效身份证明文件（第二代居民身份证）及复印件、《个人税收居民身份声明文件》
C.委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件
D.投资者因参与港股通交易开立多个沪市A股账户的，还需提交满足参与港股通交易条件的相关证明材料
[不定项选择题]营业网点客户办理账户信息变更时，应同步变更（ ）等信息。
A.资金账户
B.证券账户
C.银行账户
D.基金账户
[不定项选择题]对于证券账户名称与营业执照名称不一致的机构类账户，营业网点需进一步核查其证券账户名称中是否包含（ ）、（ ）等类似字眼，若包含则应视同产品户。
A.管理计划
B.信托计划
C.有限合伙
D.投资公司
[不定项选择题]营业网点为客户办理融资融券开户业务应了解（ ）。
A.客户的身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
[不定项选择题]营业网点应对公司融e通APP进行有效管理，具体内容包括（ ）。
A.营业网点应妥善处理涉及融e通投诉情况
B.营业网点应有对手机炒股故障进行应急演练
C.营业网点应按公司通知要求参与融e通全网测试
D.每月进行一次手机交易故障应急演练
[不定项选择题]实名制落实工作，营业网点对（ ）的重点机构账户进行核查，了解账户实际使用人。
A.公司托管资产前100 名
B.公司托管资产前300 名
C.近两个月交易额前100名
D.近两个月交易额前300名
[不定项选择题]营业网点个人客户办理股票质押业务需提的交材料包含下列（ ）材料。
A.身份证
B.近一个月有中国人民银行出具的个人信用报告或个人登陆中国人民银行征信中心个人信用信息服务平台网站查询的个人信用报告
C.尽职调查报告
D.融入方资质评级表与项目综合评定表（个人）
[不定项选择题]营业网点机构客户申请办理股票质押业务必交材料包含下列（ ）材料。
A.年检合格的营业执照正副本及复印件/组织机构代码证正副本及复印件 /年检合格的税务登记证明正副本或三证合一
B.公司最新章程
C.最近一个年度的财务报告（资产负债表、利润表、现金流量表）和近期的财务报表
D.近一个月有中国人民银行征信中心出具的企业信用报告或贷款卡查询记录
[不定项选择题]实名制落实工作，营业网点对重点自然人账户进行核查，了解（ ）信息。
A.账户实际使用人
B.是否存在下设子账户
C.是否为投资者
本人使用
D.是否存在分账户、虚拟账户
[不定项选择题]营业网点多年的机构客户欲开立融资融券账户必交材料包含下列（ ）材料。
A.营业执照等有效身份证明文件、申请表
B.对账单
C.业务合同
D.公司章程
[不定项选择题]产品帐户实名制落实工作中，营业网点对产品账户的管理措施应包含（ ）。
A.是否建立了对产品账户信息的持续监测及定期跟踪排查机制
B.是否存在开户后相关产品并未成立，而证券账户仍被使用等情况
C.是否存在产品已过到期日，账户未及时变更产品到期日或注销的情况
D.是否存在未及时按投资者申请办理产品账户注销的情况
[不定项选择题]营业网点监控覆盖区域包括（ ）。
A.办公场所出入口
B.安全通道
C.财务室门口
D.重要档案存放区
E.客户业务办理区
[不定项选择题]营业网点新转入的自然人客户欲开立融资融券账户必交材料包含下列（ ）材料。
A.身份证
B.申请表
C.对账单
D.业务合同
[不定项选择题]营业网点临柜办理业务录入客户信息时，应确保（ ）与投资者本人的信息一致性。
A.中国结算系统
B.公司系统
C.书面材料
[不定项选择题]营业网点合规专员合规审查范围包括（ ）。
A.营业网点内设制度
B.营业网点对外签署合同、协议类文件
C.上报监管局的材料及其他重大事项
D.各类日常业务
[不定项选择题]营业网点应建立的管理制度包括（ ）。
A.应急预案与应急演练制度、消防安全保障制度
B.反洗钱制度
C.营销人员管理制度及考核制度
D.员工绩效考核制度
[不定项选择题]检查重点自然人帐户实名制落实情况时，营业网点应对（ ）的重点自然人账户进行核查，了解账户实际使用人。
A.公司托管资产前300 名
B.公司托管资产前500 名
C.近两个月交易额前300名
D.近两个月交易额前500名
[不定项选择题]营业网点信用业务公示信息应包含（ ）内容。
A.业务合同协议解读
B.业务知识
C.业务流程
D.融资融券交易佣金率
[不定项选择题]营业网点开通分级基金的客户准入条件（ ）。
A.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元
B.不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形
C.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币10万元
D.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币20万元
