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[不定项选择题]实名制落实工作，营业网点对重点自然人账户进行核查，了解（ ）信息。
A.账户实际使用人
B.是否存在下设子账户
C.是否为投资者
本人使用
D.是否存在分账户、虚拟账户
[不定项选择题]检查重点自然人帐户实名制落实情况时，营业网点应对（ ）的重点自然人账户进行核查，了解账户实际使用人。
A.公司托管资产前300 名
B.公司托管资产前500 名
C.近两个月交易额前300名
D.近两个月交易额前500名
[不定项选择题]产品帐户实名制落实工作中，营业网点对产品账户的管理措施应包含（ ）。
A.是否建立了对产品账户信息的持续监测及定期跟踪排查机制
B.是否存在开户后相关产品并未成立，而证券账户仍被使用等情况
C.是否存在产品已过到期日，账户未及时变更产品到期日或注销的情况
D.是否存在未及时按投资者申请办理产品账户注销的情况
[不定项选择题]营业网点机构客户申请办理股票质押业务必交材料包含下列（ ）材料。
A.年检合格的营业执照正副本及复印件/组织机构代码证正副本及复印件 /年检合格的税务登记证明正副本或三证合一
B.公司最新章程
C.最近一个年度的财务报告（资产负债表、利润表、现金流量表）和近期的财务报表
D.近一个月有中国人民银行征信中心出具的企业信用报告或贷款卡查询记录
[不定项选择题]营业网点应对公司融e通APP进行有效管理，具体内容包括（ ）。
A.营业网点应妥善处理涉及融e通投诉情况
B.营业网点应有对手机炒股故障进行应急演练
C.营业网点应按公司通知要求参与融e通全网测试
D.每月进行一次手机交易故障应急演练
[不定项选择题]营业网点监控覆盖区域包括（ ）。
A.办公场所出入口
B.安全通道
C.财务室门口
D.重要档案存放区
E.客户业务办理区
[不定项选择题]营业网点多年的机构客户欲开立融资融券账户必交材料包含下列（ ）材料。
A.营业执照等有效身份证明文件、申请表
B.对账单
C.业务合同
D.公司章程
[不定项选择题]营业网点应建立的管理制度包括（ ）。
A.应急预案与应急演练制度、消防安全保障制度
B.反洗钱制度
C.营销人员管理制度及考核制度
D.员工绩效考核制度
[不定项选择题]营业网点合规专员合规审查范围包括（ ）。
A.营业网点内设制度
B.营业网点对外签署合同、协议类文件
C.上报监管局的材料及其他重大事项
D.各类日常业务
[不定项选择题]营业网点信用业务公示信息应包含（ ）内容。
A.业务合同协议解读
B.业务知识
C.业务流程
D.融资融券交易佣金率
[不定项选择题]营业网点开通分级基金的客户准入条件（ ）。
A.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元
B.不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形
C.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币10万元
D.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币20万元
[不定项选择题]关于营业网点岗位设置规定正确的是（ ）。
A.前后台业务分离，不相容职务互相分离
B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
C.人员配备应合理，兼职兼岗情况应合规
D.营销人员不得兼职与营销工作存在利益冲突的岗位
[不定项选择题]关于营业网点印章管理描述正确的是（ ）。
A.日常应指定专人负责印章管理；
B.印章使用的登记、交接记录可视情况留痕，无需完整；
C.应建立健全印章管理制度，对印章登记造册，建立印章的使用、保管、交接等内控流程
[不定项选择题]以下哪项营业网点员工管理的相关要求是错误的（ ）。
A.营业网点可以根据需要由电脑人员承担异常交易监控及合规管理职责
B.营业网点可以根据需要对合规岗、电脑岗、财务岗和账户岗进行产品销售、引进客户和资产等业绩考核
C.营业网点拟入职员工不得存在以本人名义开立的股票账户
D.营业网点应具备明确的员工绩效考核方案，合规考核不低于15%比重
[不定项选择题]营业网点以下与IB专业岗位冲突的有（ ）。
A.营销人员
B.电脑
C.财务
D.基金专员
E.合规人员
[不定项选择题]营业网点异常交易监控的相关工作要求包括（ ）。
A.风险监控系统需每日登录进行查询风险监控系统触发的预警信息，数据处理的及时性
B.核查触发预警信息账户客户交易行为，包括对客户交易记录进行分析、通过回访等方式识别客户身份、了解客户交易动机并做好客户警示和合规交易等工作，过程需要留痕
C.10日内根据核查结果对预警信息进行批注，由总部负责对及时性进行抽查，每周抽查不少于5%的营业网点批注情况，核查数据处理的时效性
D.当发生可能为异常交易、被交易所明确认定为异常交易、以及营业网点发现的异常行为，应在2日内通过OA业务呈报报送零售客户部、合规管理部
[不定项选择题]营业网点为客户办理融资融券开户业务应了解（ ）。
A.客户的身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
[不定项选择题]关于营业网点人员管理的相关要求正确的是
（ ）。
A.应加强员工的考勤、休假、出国、出差管理
B.全体员工（含营销人员）均需取得证券执业资格(一般执业资格或投资咨询执业资格)、经纪人需取得证券经纪人资格
C.存在员工回避关系的，必须及时向公司报告
D.营业网点应与正规的劳务派遣公司签订劳务派遣协议
[不定项选择题]根据公司要求，营业网点证照悬挂正确做法是（ ）。
A.证照悬挂柜台形象墙两侧
B.最新证照正本原件
C.最新证照副本
D.证照正本原件
