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[不定项选择题]营业网点机构客户申请办理股票质押业务必交材料包含下列（ ）材料。
A.年检合格的营业执照正副本及复印件/组织机构代码证正副本及复印件 /年检合格的税务登记证明正副本或三证合一
B.公司最新章程
C.最近一个年度的财务报告（资产负债表、利润表、现金流量表）和近期的财务报表
D.近一个月有中国人民银行征信中心出具的企业信用报告或贷款卡查询记录
[不定项选择题]营业网点个人客户办理股票质押业务需提的交材料包含下列（ ）材料。
A.身份证
B.近一个月有中国人民银行出具的个人信用报告或个人登陆中国人民银行征信中心个人信用信息服务平台网站查询的个人信用报告
C.尽职调查报告
D.融入方资质评级表与项目综合评定表（个人）
[不定项选择题]营业网点为客户办理融资融券开户业务应了解（ ）。
A.客户的身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
[不定项选择题]营业网点应认真开展信用业务逐日盯市工作，对于触发通知条件的客户及时进行通知服务，下列哪些（ ）属于触发营业网点开展融资融券逐日盯市通知服务的条件。
A.融资融券客户账户维持担保比例达到平仓线以下
B.融资融券客户合约将在五个交易日内到期
C.融资融券客户合约将在一个交易日内到期
D.融资融券客户账户维持担保比例达到警戒线以下
[不定项选择题]营业网点应对公司融e通APP进行有效管理，具体内容包括（ ）。
A.营业网点应妥善处理涉及融e通投诉情况
B.营业网点应有对手机炒股故障进行应急演练
C.营业网点应按公司通知要求参与融e通全网测试
D.每月进行一次手机交易故障应急演练
[不定项选择题]营业网点开展股票期权业务资格，需要具备哪些条件？（ ）
A.《股票期权业务资格申请书》
B.《营业部股票期权业务启动准备工作自查表》
C.一名业务人员的证券、期货从业资格证明文件
D.两名业务人员的证券、期货从业资格证明文件
[不定项选择题]营业网点申请开展金融产品销售业务，需具备哪些条件？（ ）
A.至少两名人员具备基金销售业务资质
B.基金销售业务负责人具备基金从业资格
C.金融产品销售具备相关从业经历
D.营销人员需具备基金销售业务资质
[不定项选择题]根据公司要求，营业网点业务专用章使用范围包括（ ）。
A.公司下发的客户账户类业务文本、业务表格、打印的业务单据上使用
B.司法执行过程中，向国家有权机关提供的涉及账户类的相关材料
C.客户账户类、资产类证明
D.需紧急向监管部门报送的反洗钱、异常交易监控的相关材料，在对方监管部门同意的情况下可以使用
[不定项选择题]开展股票期权业务的营业网点，现场应设立专门用于期权业务在线知识测试的（ ）。
A.专区
B.专岗
C.专人
D.专柜
E.专机
[不定项选择题]营业网点员工利用互联网工具开展业务或服务时，禁止行为包括（ ）。
A.以个人名义利用互联网工具进行客户招揽
B.以个人名义利用互联网工具进行私募类产品推介或销售
C.以个人名义利用互联网工具收受客户报酬
D.以个人名义利用互联网工具向客户传播虚假或不良信息
[不定项选择题]营业网点监控覆盖区域包括（ ）。
A.办公场所出入口
B.安全通道
C.财务室门口
D.重要档案存放区
E.客户业务办理区
[不定项选择题]营业网点办理证券账户注销业务时，需要求提交的资料包括（ ）。
A.《证券账户业务申请表》
B.投资者有效身份证明文件原件及复印件
C.自然人委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件
D.机构投资者申请办理证券账户业务，还应当提供证券账户开户规定的经办人授权材料
E.境外投资者还应提供规定的相关公证认证材料
[不定项选择题]营业网点多年的机构客户欲开立融资融券账户必交材料包含下列（ ）材料。
A.营业执照等有效身份证明文件、申请表
B.对账单
C.业务合同
D.公司章程
[不定项选择题]营业网点员工在进行产品销售、业务推广时应当向投资者强调哪些内容？（ ）
A.营业网点履行投资者适当性职责不能取代投资者本人的投资判断
B.营业网点履行投资者适当性职责不会降低金融产品或金融服务的固有风险
C.营业网点履行投资者适当性职责不会影响投资者依法承担相应的投资风险
D.营业网点履行投资者适当性职责不影响投资者依法履约责任
[不定项选择题]产品帐户实名制落实工作中，营业网点对产品账户的管理措施应包含（ ）。
A.是否建立了对产品账户信息的持续监测及定期跟踪排查机制
B.是否存在开户后相关产品并未成立，而证券账户仍被使用等情况
C.是否存在产品已过到期日，账户未及时变更产品到期日或注销的情况
D.是否存在未及时按投资者申请办理产品账户注销的情况
[不定项选择题]营业网点全国股份转让系统挂牌业务中风险测评及风险揭示工作的要求是（ ）。
A.指导投资者填写风险测评问卷，告知测评结果
B.投资者测试结果应为积极型及以上
C.指导投资者抄录《东北证券股份有限公司全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》特别声明
D.风险揭示过程应采用录音录像方式留痕备查
[不定项选择题]营业网点合规专员合规审查范围包括（ ）。
A.营业网点内设制度
B.营业网点对外签署合同、协议类文件
C.上报监管局的材料及其他重大事项
D.各类日常业务
[不定项选择题]营业网点应建立的管理制度包括（ ）。
A.应急预案与应急演练制度、消防安全保障制度
B.反洗钱制度
C.营销人员管理制度及考核制度
D.员工绩效考核制度
[不定项选择题]营业网点办理境内自然人申请开立证券账户业务时，需提交资料包括（ ）。
A.《资金开户申请表》（个人）、《证券账户开立申请表》（如开立需要提供）、《投资者风险承受能力问卷》（适用于自然人投资者）、《投资者风险承受能力评估结果告知函》
B.投资者有效身份证明文件（第二代居民身份证）及复印件、《个人税收居民身份声明文件》
C.委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件
D.投资者因参与港股通交易开立多个沪市A股账户的，还需提交满足参与港股通交易条件的相关证明材料
