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[不定项选择题]营业网点机构客户申请办理股票质押业务必交材料包含下列（ ）材料。
A.年检合格的营业执照正副本及复印件/组织机构代码证正副本及复印件 /年检合格的税务登记证明正副本或三证合一
B.公司最新章程
C.最近一个年度的财务报告（资产负债表、利润表、现金流量表）和近期的财务报表
D.近一个月有中国人民银行征信中心出具的企业信用报告或贷款卡查询记录
[不定项选择题]营业网点多年的机构客户欲开立融资融券账户必交材料包含下列（ ）材料。
A.营业执照等有效身份证明文件、申请表
B.对账单
C.业务合同
D.公司章程
[不定项选择题]营业网点为客户办理融资融券开户业务应了解（ ）。
A.客户的身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
[不定项选择题]营业网点新转入的自然人客户欲开立融资融券账户必交材料包含下列（ ）材料。
A.身份证
B.申请表
C.对账单
D.业务合同
[不定项选择题]营业网点客户办理账户信息变更时，应同步变更（ ）等信息。
A.资金账户
B.证券账户
C.银行账户
D.基金账户
[不定项选择题]营业网点临柜办理业务录入客户信息时，应确保（ ）与投资者本人的信息一致性。
A.中国结算系统
B.公司系统
C.书面材料
[不定项选择题]营业网点开通分级基金的客户准入条件（ ）。
A.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元
B.不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与分级基金交易的情形
C.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币10万元
D.申请权限开通前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币20万元
[不定项选择题]营业网点应对公司融e通APP进行有效管理，具体内容包括（ ）。
A.营业网点应妥善处理涉及融e通投诉情况
B.营业网点应有对手机炒股故障进行应急演练
C.营业网点应按公司通知要求参与融e通全网测试
D.每月进行一次手机交易故障应急演练
[不定项选择题]营业网点办理证券账户注销业务时，需要求提交的资料包括（ ）。
A.《证券账户业务申请表》
B.投资者有效身份证明文件原件及复印件
C.自然人委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件
D.机构投资者申请办理证券账户业务，还应当提供证券账户开户规定的经办人授权材料
E.境外投资者还应提供规定的相关公证认证材料
[不定项选择题]营业网点办理境内自然人申请开立证券账户业务时，需提交资料包括（ ）。
A.《资金开户申请表》（个人）、《证券账户开立申请表》（如开立需要提供）、《投资者风险承受能力问卷》（适用于自然人投资者）、《投资者风险承受能力评估结果告知函》
B.投资者有效身份证明文件（第二代居民身份证）及复印件、《个人税收居民身份声明文件》
C.委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件
D.投资者因参与港股通交易开立多个沪市A股账户的，还需提交满足参与港股通交易条件的相关证明材料
[不定项选择题]营业网点监控覆盖区域包括（ ）。
A.办公场所出入口
B.安全通道
C.财务室门口
D.重要档案存放区
E.客户业务办理区
[不定项选择题]营业网点合规专员合规审查范围包括（ ）。
A.营业网点内设制度
B.营业网点对外签署合同、协议类文件
C.上报监管局的材料及其他重大事项
D.各类日常业务
[不定项选择题]营业网点应建立的管理制度包括（ ）。
A.应急预案与应急演练制度、消防安全保障制度
B.反洗钱制度
C.营销人员管理制度及考核制度
D.员工绩效考核制度
[不定项选择题]营业网点与客户签订融资融券等业务合同前，应指定专人向客户讲解（ ），并将风险揭示书交由客户签字确认。
A.业务规则
B.交易佣金
C.面临的业务风险
D.合同内容
[不定项选择题]营业网点信用业务公示信息应包含（ ）内容。
A.业务合同协议解读
B.业务知识
C.业务流程
D.融资融券交易佣金率
[不定项选择题]关于营业网点印章管理描述正确的是（ ）。
A.日常应指定专人负责印章管理；
B.印章使用的登记、交接记录可视情况留痕，无需完整；
C.应建立健全印章管理制度，对印章登记造册，建立印章的使用、保管、交接等内控流程
[不定项选择题]关于营业网点岗位设置规定正确的是（ ）。
A.前后台业务分离，不相容职务互相分离
B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
C.人员配备应合理，兼职兼岗情况应合规
D.营销人员不得兼职与营销工作存在利益冲突的岗位
[不定项选择题]营业网点为客户调整佣金，应做好留痕工作，其中佣金管理书面留痕中应至少包含（ ）。
A.客户本人签字
B.执行人签字
C.约定的佣金标准
D.执行日期
[不定项选择题]以下哪项营业网点员工管理的相关要求是错误的（ ）。
A.营业网点可以根据需要由电脑人员承担异常交易监控及合规管理职责
B.营业网点可以根据需要对合规岗、电脑岗、财务岗和账户岗进行产品销售、引进客户和资产等业绩考核
C.营业网点拟入职员工不得存在以本人名义开立的股票账户
D.营业网点应具备明确的员工绩效考核方案，合规考核不低于15%比重
