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[多选题]主办券商的代办业务包括()。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
[判断题]由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。()
A.正确
B.错误
[判断题]代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（）
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国证券业协会发布的有关规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。
A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
D.根据中国证券业协会要求，协助调查指定事项
[单选题]按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.重托办理股份转让公司股权确认事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
[判断题]代办股份转让系统又被称为“三板市场”，是指经中国证券业协会批准，具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。()
A.正确
B.错误
[多选题]下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（ ）。
A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B.具有20家以上的营业部，且布局合理
C.最近年度净资本不低于人民币2亿元
D.最近2年内不存在重大违法违规行为
[单选题]根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（ ）。
Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况
Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训
Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（）。
Ⅰ 主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
Ⅱ 主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一
Ⅲ 申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
Ⅳ 主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（ ）。
Ⅰ．主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
Ⅱ．主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一
Ⅲ．申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
Ⅳ．主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份
A.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（ ）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，三分之二以上赞成为通过
Ⅱ．主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于七年
Ⅲ．最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
Ⅳ．内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的二分之一
Ⅴ．项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
