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[多选题]主办券商的代办业务包括()。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
D.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
[多选题]主办券商的代办业务范围包括( )。
A.开立非上市股份有限公司股份转让账户 *
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理 股份转让业务
D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调査指定事项
[判断题]代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。()
A.正确
B.错误
[单选题]依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,三分之二以上赞成为通过
Ⅱ.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于七年
Ⅲ.最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员
Ⅳ.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的二分之一
Ⅴ.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是( )。
A.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导
D.根据中国证券业协会要求,协助调查指定事项
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有( )。
Ⅰ.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一
Ⅱ.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一
Ⅲ.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一
Ⅳ.主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份
A.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有()
Ⅰ.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,三分之二以上赞成为通过
Ⅱ.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于七年
Ⅲ.最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员
Ⅳ.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的二分之一
Ⅴ.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[判断题]由证券交易所指定主办券商的退市公司,未与主办券商签订委托代办股份转让协议,其股份实行每周转让3次的方式。()
A.正确
B.错误
[判断题]代办股份转让系统又被称为“三板市场”,是指经中国证券业协会批准,具有代办系统主办券商业务资格的证券公司采用电子交易方式,为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。()
A.正确
B.错误
[多选题]下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有( )。
A.具有健全的内部控制制度和风险防范机制
B.具有20家以上的营业部,且布局合理
C.最近年度净资本不低于人民币2亿元
D.最近2年内不存在重大违法违规行为
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》,主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有()。
Ⅰ 主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一
Ⅱ 主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一
Ⅲ 申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份,或者是其前五名股东之一
Ⅳ 主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。
A.在挂牌前发布推荐报告
B.向协会提交的推荐报告
C.在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告
D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告