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[单选题]下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（ ）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（ ）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]（2020年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（ ）。
A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责
[单选题]主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。
A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.全国股份转让系统公司；中国证监会
[单选题]按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
[单选题]甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。
A.丁证券公司，以做市为目的持有甲公司8％
B.乙证券公司，甲公司持有其10％
C.丙证券公司，甲持有3％且为其第四大股东
D.戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
[单选题]主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（ ）负责。
①真实性
②准确性
③完整性
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②
[单选题]根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（ ）。
Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况
Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训
Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]反馈审查的工作流程如下：
I全国股转系统接收材料
II全国股转系统审查反馈
III全国股转系统出具审查意见
IV全国股转系统盖章签字确信
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
[单选题]下列关于全国股转系统职能的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．全国股转系统公司制定与修改业务规范，应当报中国证监会备案
Ⅱ．全国股转系统挂牌新的证券品种，应当向中国证监会报告
Ⅲ．全国股转系统采用新的转让方式，应当经中国证监会批准
Ⅳ．全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责，全国股转系统应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案
A.Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
