更多"[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定"的相关试题:
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制应的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是：( )
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
[多选题]商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的（）等系统性活动。
A.调查
B.测试
C.分析
D.评估
[多选题]商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系（）开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。【多选题】
A.A：建设
B.B：实施
C.C：运行结果
D.D：风控意识
[判断题]商业银行内部控制评价至少每三年开展一次。
A.正确
B.错误
[判断题]农村合作金融机构内部控制要素归纳为内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正四个方面。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.董事会
C.监事会
D.反洗钱工作领导小组。
[判断题]反洗钱内部控制制度建设是金融机构反洗钱工作顺利开展的基础。如果一个银行的内部控制制度不健全,反洗钱工作将难以有效地开展。( )
A.正确
B.错误
[单选题]内部控制评价报告应于基准日后( )内报出。
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
[判断题]反洗钱内部控制制度客户身份识别制度大额交易和可疑交易报告制度客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部财务部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
A.正确
B.错误
[判断题]内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议，但不得直接参与或负责内部控制设计和经营管理的决策与执行。
A.正确
B.错误
[单选题]应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是( )。
A.董事会、高级管理层
B.业务部门
C.内部审计部门、内控管理职能部门
D.董事会、内部审计部门
