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[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制应的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[判断题]内控评价是内部控制评价的简称,指对内部控制有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。( )
A.正确
B.错误
[判断题].内部控制评价期间为每年的1月1日至12月31日,内部控制评价报告以12月31日为基准日。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是：( )
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
[单选题]根据《商业银行内部控制指引》，对未适当履行检查责任及内部控制评价职责承应当承担直接责任的是：（）。
A.内部审计部门、内控管理职能部门
B.董事会、高级管理层
C.内部审计部门、内控管理职能部门、风险管理部门
D.风险管理部门、业务部门
[多选题] 商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的()等系统性活动。
A.调查
B.测试
C.分析
D.评估
[判断题]商业银行内部控制评价至少每三年开展一次。
A.正确
B.错误
[判断题]农村合作金融机构内部控制要素归纳为内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正四个方面。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制制度建设是金融机构反洗钱工作顺利开展的基础。如果一个银行的内部控制制度不健全,反洗钱工作将难以有效地开展。( )
A.正确
B.错误
[单选题]内部控制评价报告应于基准日后( )内报出。
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
[判断题]反洗钱内部控制制度客户身份识别制度大额交易和可疑交易报告制度客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部财务部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
A.正确
B.错误
