更多"[多选题]商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行"的相关试题:
[多选题]商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系（）开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。【多选题】
A.A：建设
B.B：实施
C.C：运行结果
D.D：风控意识
[单选题]商业银行内部控制评价是指对商业银行( )体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。
A.风险管理
B.经营目标
C.内部控制
D.案件防控
[多选题]根据《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》，提升内控体系信息化水平。各中央企业要结合国资监管信息化建设要求，做到（_____）。
A.加强内控信息化建设力度，进一步提升集团管控能力
B.推动企业“三重一大”、投资和项目管理、财务和资产、物资采购、全面风险管理、人力资源等集团管控信息系统的集成应用
C.要进一步梳理和规范业务系统的审批流程及各层级管理人员权限设置
D.逐步探索利用大数据、云计算、人工智能等技术
[单选题]继电保护评价按照综合评价、( )评价和运行分析评价三个评价体系实施。
A.职能部门
B.相关部门
C.责任部门
D.管理部门
[多选题]根据《商业银行内部控制指引》要求，商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的（ ），并定期进行评估。
A.业务制度
B.业务流程
C.管理制度
D.以上都是
[多选题]《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（ ）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
A.全面
B.系统
C.连续
D.规范
[单选题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.董事会
C.监事会
D.反洗钱工作领导小组。
[判断题]2.157.第157题继电保护评价按照综合评价、责任部门评价和运行分析评价三个评价体系实施。
A.正确
B.错误
[判断题]农村合作金融机构内部控制要素归纳为内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正四个方面。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部控制评价至少每三年开展一次。
A.正确
B.错误
[单选题]内部控制评价报告应于基准日后( )内报出。
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
[多选题]根据《商业银行内部控制指引》,银行建立与实施内部控制应当遵循( )。
A.全覆盖原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.相匹配原则
E.公平性原则
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。( )
A.正确
B.错误
[填空题]内部控制审计指对公司内部控制（ ）有效性和（ ）有效性进行审查和评价；
[判断题]反洗钱内部控制制度建设是金融机构反洗钱工作顺利开展的基础。如果一个银行的内部控制制度不健全,反洗钱工作将难以有效地开展。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[单选题]应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任的是( )。
A.董事会、高级管理层
B.业务部门
C.内部审计部门、内控管理职能部门
D.董事会、内部审计部门
