更多"[多选题]针对案件中发现的问题,深入解剖每一个制度的操作环节,对规章制"的相关试题:
[多选题]针对案件中发现的问题,深入解剖每一个制度的操作环节,对规章制度进行清理和完善,逐条落实银监会提出的案件防范要求,从充分性、__、有效性和__等四个方面对内部防控进行评价。(0.29分)
A.合理性
B.合规性
C.合法性
D.适宜性
[多选题] 在某刑事案件中，侦查机关委托鉴定人针对案件中的一系列专门问题作了鉴定。其中（ ）所用的时间应当计入办案期限。 (1分)
A. 对犯罪嫌疑人DNA的鉴定
B. 对犯罪现场指纹的鉴定
C. 对被害人家中血迹的鉴定
D. 对犯罪嫌疑人所作的精神病医学鉴定
[多选题]在某刑事案件中,侦查机关委托鉴定人针对案件中的一系列专门问题作了鉴定。其中( )所用的时间应当计入办案期限。 (1分)
A. · 对被害人家中血迹的鉴定
B. · 对犯罪现场指纹的鉴定
C. · 对犯罪嫌疑人所作的精神病医学鉴定
D. · 对犯罪嫌疑人DNA的鉴定
[多选题]在某刑事案件中，侦查机关委托鉴定人针对案件中的一系列专门问题作了鉴定。其中（）所用的时间应当计入办案期限。
A.对被害人家中血迹的鉴定
B.对犯罪现场指纹的鉴定
C.对犯罪嫌疑人所作的精神病医学鉴定
D.对犯罪嫌疑人DNA的鉴定
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，案件风险排查发现问题整改问责台账及具体整改情况应提交（ ）审阅，并反馈案防工作牵头管理部门，案防工作牵头管理部门应采取情况通报、案例剖析等多种方式提示风险。
A.合规风险部门
B.稽核审计部门
C.纪检监察部门
D.高级管理层
[判断题] 案件风险排查中发现的疑点线索（包含重大案件线索、重大违规问题等），由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[判断题] 案件风险排查中发现的疑点线索（包含重大案件线索、重大违规问题等），可以由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[单选题]案件风险排查中发现的疑点线索（包含重大案件线索、重大违规问题等），不得交由问题所在机构自行调查，应当由（ ）直接组织调查。
A.省联社风险管理部门
B.审计中心非现场管理部
C.行社总部或一级分支机构
D.省联社业务发展与创新部
[单选题]案件风险排查中发现的疑点线索,不得交由问题所在机构自行调查.对于发现的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构总部或（ ）直接组织调查.
A. 二级分支机构
B. 一级分支机构
C.银监部门
D.以上都不对
[多选题]案件风险排查发现违规问题的处理，各行社对排查发现的违规问题，应当依据（ ）等规定对相关责任人进行处理。
A.《贵州省农村信用社员工违规行处理办法（试行）》
B.《贵州省农村信用社案件责任追究办法》
C. 《贵州省农村信用社县级联社员工违规行为积分管理办法（试行）》
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，业务主管部门根据本年度案件风险排查发现的问题，认真查找风险点，加强（ ），提出优化的风险控制措施，及时修订和完善相关规章制度，并定期监测评估相关制度风险控制措施的有效性。
A.风险排查
B.制度培训
C.制度梳理
D.风险管理
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（ ）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A. 相关主管部门
B. 计划财务部门
C. 审计监察部门
D. 合规与风险部门
[单选题]案件风险排查发现的问题报告，按照风险导向原则，要做好及时、（ ）、系统、适宜的报告案件风险情况
A. 有效
B.全面
C. 充分
D.如实
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由相关主管部门制定（）,（）,（）,（）,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A. 整改方案
B. 建立整改台账
C. 明确整改责任
D. 逐一落实整改措施
[单选题]对发现的风险或问题督促及时整改。对在有关操作风险 和案件风险的审计活动中发现的风险和问题，负责审计部门应督 促和监督有关部门及时落实整改，视情况实施必要的后续评价； 对于整改不力或整改不到位的，应根据有关问责制度追究相关责 任人责任，对发现的重大风险和问题向( )报告后但仍未得到 整改或整改不到位的，应及时直接向监管部门报告。
A.监事会
B.监管委员会
C.稽核审计部
D.董事会
[简答题]）针对发现的问题，有哪些措施来进行控制？
[判断题] 案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
A.正确
B.错误
