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[判断题] 案件风险排查中发现的疑点线索（包含重大案件线索、重大违规问题等），由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[判断题] 案件风险排查中发现的疑点线索（包含重大案件线索、重大违规问题等），可以由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，案件风险排查中发现的疑点线索（包含重大案件线索、重大违规问题等），不得交由问题所在机构自行调查，应当由行社总部或一级分支机构直接（ ）。
A.组织处理
B.组织调查
C.自行处理
D.自行调查
[单选题]案件风险排查中发现的疑点线索（包含重大案件线索、重大违规问题等），不得交由问题所在机构自行调查，应当由（ ）直接组织调查。
A.省联社风险管理部门
B.审计中心非现场管理部
C.行社总部或一级分支机构
D.省联社业务发展与创新部
[单选题] 案件风险排查中发现的疑点线索，不得交由问题（）自行调查。
A. 所在机构
B.所在银监局
C. 所在人民银行
D.所在人民政府
[判断题] 案件风险排查中发现的疑点线索，不得交由问题所
在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险排查中发现的疑点线索，可以交由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[判断题] 案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（ ）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A. 相关主管部门
B. 计划财务部门
C. 审计监察部门
D. 合规与风险部门
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由相关主管部门制定（）,（）,（）,（）,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A. 整改方案
B. 建立整改台账
C. 明确整改责任
D. 逐一落实整改措施
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，案件风险排查发现问题整改问责台账及具体整改情况应提交（ ）审阅，并反馈案防工作牵头管理部门，案防工作牵头管理部门应采取情况通报、案例剖析等多种方式提示风险。
A.合规风险部门
B.稽核审计部门
C.纪检监察部门
D.高级管理层
[单选题]根据《全省农信社案件风险排查工作暂行办法》，业务主管部门根据本年度案件风险排查发现的问题，认真查找风险点，加强（ ），提出优化的风险控制措施，及时修订和完善相关规章制度，并定期监测评估相关制度风险控制措施的有效性。
A.风险排查
B.制度培训
C.制度梳理
D.风险管理
[单选题]根据《贵州省农信社案件风险排查工作暂行办法》的要求， 对于排查发现的案件及案件风险，应及时按照（）规定报告；对于涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。
A.《贵州省农村信用社案件防控管理暂行办法》
B.《贵州省农村信用社员工违规行处理办法（试行）》
C.《贵州省农村信用社案件责任追究办法》
D. 《贵州省农村信用社县级联社员工违规行为积分管理办法（试行）》
[单选题]第（ ）季度案件风险排查报告作为年度案件风险排查报告上报。
A.1
B.2
C.3
D.4
[多选题]案件风险排查发现违规问题的处理，各行社对排查发现的违规问题，应当依据（ ）等规定对相关责任人进行处理。
A.《贵州省农村信用社员工违规行处理办法（试行）》
B.《贵州省农村信用社案件责任追究办法》
C. 《贵州省农村信用社县级联社员工违规行为积分管理办法（试行）》
[单选题]案件风险排查发现的问题报告，按照风险导向原则，要做好及时、（ ）、系统、适宜的报告案件风险情况
A. 有效
B.全面
C. 充分
D.如实
[多选题]合规部门为案件风险排查的发起部门，负责组织实施案件风险排查，合理设立排查( )，明确各业务（管理）部门排查工作分工。
A. 覆盖范围
B. 排查重点
C.排查方式
D.合规评价标准
