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[单选题]柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（ ）同意需请示（ ）的，认定为“需提交（ ）审核后认定”，退出交易。该部门答复后，柜员使用[0301对私客户信息建立]交易，选定历史认定记录后，点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易对历史记录认定结果进行修改，并根据认定情况进行后续处理。
A.A、支行行长(或支行主管行长) 法律合规部 法律合规部
B.B、柜台经理 法律合规部 法律合规部
C.C、柜台经理 运营管理部 运营管理部
D.D、支行行长(或支行主管行长) 运营管理部 运营管理部
[单选题]柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉，经（）同意需请示（）的，认定为“需提交（）审核后认定”，退出交易。该部门答复后，柜员使用[0301对私客户信息建立]交易，选定历史认定记录后，点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易对历史记录认定结果进行修改，并根据认定情况进行后续处理。
A.支行行长(或支行主管行长)法律合规部法律合规部
B.柜台经理法律合规部法律合规部
C.柜台经理运营管理部运营管理部
D.支行行长(或支行主管行长)运营管理部运营管理部
[单选题]现金区柜员监控录像存储时间应达到。
A.30 天
B.60 天
C.半年
D.3 个月
[单选题]授权柜员应认真核对柜员录入信息并核实客户身份后授权通过
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
[判断题]将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。
A.正确
B.错误
[判断题]在对现金、有价单证和重要空白凭证等柜员尾箱物品进行调剂时，交接双方必须在监控录像下清点核实交接物品。工作场所未设置监控录像的，由第三人监督交接即可。 （1分）
A.正确
B.错误
[单选题]他行卡在本行自动柜员机取款发现短款的，经核实，自动柜员机管理员登记《自动柜员机差错事故登记簿》，由（ ）协调处理。
A.省联社电子银行部门
B.县联社电子银行部
C.县联社清算中心
D.县联社核算中心
[判断题]核实后，若为购买时柜员未录入沃德金编号或柜员录入错误等原因，经办柜员应先通过“中间业务-贵金属-自营-客户订单信息修改”路径对沃德金编号进行补录维护后，再进行回购操作。
A.正确
B.错误
[单选题]单选题派驻业务经理或每日要对柜员离机未签退进行现场监控，发现柜员离机未签退、输入系统柜员号密码没有采取遮挡保护措施的要及时指正、督促整改。
A.大堂经理
B.客户经理
C.核准柜员
D.营销副职
[多选题]柜员在受理信托代收付业务过程中（）。
A.可以营销、宣传信托计划或家族信托产品内容
B.不得代替客户做出投资决定
C.不得隐瞒信托公司出具的信托计划说明上所列明的信息和风险提示
D.不得做出虚假陈述
E.不得向客户提供倾向性预测、暗
示或任何超过条款约定的承诺
[单选题]《上饶银行反洗钱监控名单事务管理办法》所称“事中监控”，是指核心系统对涉恐及制裁名单开展实时监控，有合理理由怀疑客户或者其交易对手.资金或者其他资产与名单相关的，应当在业务发生后的( )小时内履行报告义务。
A.12
B.24
C.36
D.48
[单选题]各参与方在进行稽核过程中，应（ ）经核实无误的少交、未交、拒交通行费的稽核过程与结果信息，并发起全网稽核，其它单位配合协查，将车辆在全网的逃费行为彻查并补费。
A.A.分享
B.共享
C.保密
D.全网发布
[单选题]对于农信银消费撤销来账业务日终差错处理过程中，柜员执行“6897农信银差错查询处理”交易，点击“明细查看”，核对业务信息无误后，“处理方式”选择“（）”，将款项记入客户账。
A.补记账
B.申请资金中心调账
C.退回客户账
D.同步状态
[单选题]对于代理开立阳光卡的，柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实，柜员先应使用（ ）的电话与被代理人进行核实。
A.A、代理客户提供的
B.B、被代理人已留存的
C.C、通从第三方取得
[判断题]“沃德金”产品回购时，若系统校验沃德金编号不存在，经办柜员需查明原因并进行核实。核实后，若为购买时柜员未录入沃德金
编号或柜员录入错误等原因，则需联系总行进行技改后再进行回购操作。
A.正确
B.错误
