更多"[单选题]柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和"的相关试题:
[单选题]柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉,经( )同意需请示( )的,认定为“需提交( )审核后认定”,退出交易。该部门答复后,柜员使用[0301对私客户信息建立]交易,选定历史认定记录后,点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易对历史记录认定结果进行修改,并根据认定情况进行后续处理。
A.A、支行行长(或支行主管行长) 法律合规部 法律合规部
B.B、柜台经理 法律合规部 法律合规部
C.C、柜台经理 运营管理部 运营管理部
D.D、支行行长(或支行主管行长) 运营管理部 运营管理部
[单选题]柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉,经()同意需请示()的,认定为“需提交()审核后认定”,退出交易。该部门答复后,柜员使用[0301对私客户信息建立]交易,选定历史认定记录后,点击“修改”按钮联动[0598修改人工认定记录]交易对历史记录认定结果进行修改,并根据认定情况进行后续处理。
A.支行行长(或支行主管行长)法律合规部法律合规部
B.柜台经理法律合规部法律合规部
C.柜台经理运营管理部运营管理部
D.支行行长(或支行主管行长)运营管理部运营管理部
[单选题]现金区柜员监控录像存储时间应达到。
A.30 天
B.60 天
C.半年
D.3 个月
[单选题]授权柜员应认真核对柜员录入信息并核实客户身份后授权通过
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
[判断题]将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。
A.正确
B.错误
[单选题]各参与方在进行稽核过程中,应( )经核实无误的少交、未交、拒交通行费的稽核过程与结果信息,并发起全网稽核,其它单位配合协查,将车辆在全网的逃费行为彻查并补费。
A.A.分享
B.共享
C.保密
D.全网发布
[单选题]对于代理开立阳光卡的,柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实,柜员先应使用( )的电话与被代理人进行核实。
A.A、代理客户提供的
B.B、被代理人已留存的
C.C、通从第三方取得
[单选题]对于代理开立阳光卡的,柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实,柜员先应使用()的电话与被代理人进行核实。
A.代理客户提供的
B.被代理人已留存的
C.通从第三方取得
[单选题]企业职工基本养老保险基金中央调剂制度实施过程中,要有效监控( )人数和( )人数,及时掌握和规范中央调剂基金与省级统筹基金收支行为,防范风险。
A.在职应参保;离退休
B.参保缴费;离退休
C.一次性补缴;缴费
D.离休;退休
[判断题]柜员分为五个等级,由高到低依次为分别为四级柜员、三级柜员、二级柜员、一级柜员和见习柜员。( )
A.正确
B.错误
[简答题]监控远方倒闸操作过程中发生事故或障碍后监控应怎样处理?
[多选题]我行制度规定,反恐融资监控名单包括( )。
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
[简答题]系统运行过程中,对数据库存在大量的读写过程,请简要说明监控网页、中间件、前置机三个功能软件对数据库进行写操作所完成的主要功能。
[填空题]办理业务过程中如需客户等候,柜员主动( )并说明原因,回到工作岗位后,向客户的耐心等待( )。