更多"[单选题]《上饶银行反洗钱监控名单事务管理办法》所称“事中监控”，是指"的相关试题:
[多选题]员工违反《上饶银行反洗钱管理办法》,有下列( )行为的,应视情节轻重,依据我行有关规章制度规定,对直接责任人或负有领导和管理责任的其他相关责任人进行责任追究。
A.为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户.假名账户的
B.未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的
C.未按规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的。
D.违反保密规定,牟取利益或导致重大声誉负面影响的,或致使洗钱后果发生的
E.教唆他人或主动参与洗钱活动,或违规操作为洗钱或者非法转移资金提供便利条件的
F.未履行反洗钱职责,被洗钱分子利用,对我行声誉造成重大负面影响的
[判断题]《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》本办法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中国农业发展银行反洗钱工作管理办法（2017年修订）》的规定，存在以下情况时，应当重新识别客户身份？（ ）
A.客户行为或者交易情况出现异常的
B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C.新获得客户信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的
D.以上选项均正确
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：()
A.单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C.自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D.交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
[判断题]上饶银行在2018年成为中国互联网金融协会公布的首批网络借贷资金存管“白名单”银行之一。
A.正确
B.错误
[判断题]发卡网点是指上饶银行向社会发行三清山卡的营业网点,上饶银行的所有网点均为发卡网点。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 利用我行制裁名单监测系统对纳入监控的制裁名单、 涉及制裁国家和地区名单、 自定义监控名单实施筛查， 系统对疑似涉及制裁名单的客户和交易产生预警。 筛查范围包括（ ） 。
A. 客户准入筛查
B. 各类金融性交易实时筛查
C. 存量客户回溯筛查
D. 历史交易回溯筛查
[判断题] 上饶银行各支行的费用管理实行行长负责制,在费用使用流程中要实时监控,其费用的报批和费用报账只需各支行主要负责人签字同意。( )
A.正确
B.错误
[多选题]本行建立反洗钱监控名单库，及时进行更新和维护。反洗钱监控名单包括但不限于以下内容： 厦国银集团发〔2020〕13号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司反洗钱及反恐怖融资管理办法》的通知
A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要检测关注的组织或人员名单
[单选题]本行应对反洗钱监控名单开展实施检测，并在外部发布并要求执行的监控名单调整时，立即对存量客户以及上溯（ ）年内的交易开展回溯性调查。 厦国银集团发〔2020〕13号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司反洗钱及反恐怖融资管理办法》的通知
A.1
B.2
C.3
D.5
[多选题]上饶银行提升服务质量的目标是( )。
A.采取一切必要措施提升员工素质.科技力量.创新能力和服务水平。
B.在全市所有的网点形成统一标准的客户服务。
C.促使客户将上饶银行作为办理银行业务的首选银行。
D.使上饶银行成为当地同业最受尊敬的个人金融服务品牌。
[单选题]( )是上饶银行贷款审查的最高权力机构。
A.总行风险控制部
B.总行授信审查委员会
C.上饶银行董事会
D.总行资产保全部
[单选题]同业银行结算账户对账工作应严格按照《上饶银行对账管理办法》进行操作，原则上每（ ）核对一次。( )
A.月
B.季
C.年
