更多"[多选题]外资银行客户风险主要包括()。"的相关试题:
[多选题]外资银行客户风险主要包括( )。( )
A.信用风险
B.洗钱风险
C.操作风险
D.反洗钱合规风险
[判断题]总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。()
A.正确
B.错误
[多选题]总行国际金融部综合考虑外资银行( ),定期对外资银行客户进行评价,并根据评价结果将外资银行客户分为核心客户和一般客户。( )
A.评级
B.业务合作情况
C.对我行业务收益贡献度
D.与我行区域和业务互补潜力
[单选题]总行()是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际金融部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
[单选题]总行( )是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。( )
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际金融部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
[多选题]总行国际金融部综合考虑外资银行(),定期对外资银行客户进行评价,并根据评价结果将外资银行客户分为核心客户和一般客户。
A.评级
B.业务合作情况
C.对我行业务收益贡献度
D.与我行区域和业务互补潜力
[多选题]农业银行外资银行客户管理的基本原则包括( )、分类营销。( )
A.名单制管理
B.集中管理
C.统一政策
D.控制风险
[多选题]在我行开立账户的外资银行客户的风险管理。来账账户的开立应遵循“了解客户”原则,严格履行( )尽职调查程序。( )
A.合规审查
B.反恐怖融资
C.反逃税
D.反洗钱
[多选题]农业银行重点外资银行客户主要为:在欧美及周边重点国家( )的当地金融机构。
A.市场地位较高
B.客户基础雄厚
C.对农业银行业务贡献度大
D.与农业银行可形成互补优势
[单选题]办理贸易项下风险参与业务,风险主体为已授信外资银行和纳入总行级核心客户管理的中资银行的风险参与业务,按( )信用风险业务流程办理。
A.高
B.低
C.中
D.其他
[多选题]总行相关业务部门、境内外分支机构与总行国际金融部要密切配合,加强对外资银行客户的风险监控。例如,密切关注可能引发外资银行客户风险的相关行为或事件,包括( ),并及时向总行国际金融部报告。( )
A.监管评价
B.业界评价
C.负面新闻
D.声誉风险
[多选题]外资银行动态风险分类结果可分为( )。
A.低风险
B.中风险
C.高风险
D.超高风险
[判断题]中国农业银行外资银行客户,是指具有独立法人地位、与农业银行交换密押从而建立代理行关系的外资银行。()
A.正确
B.错误
[单选题]在判断外资银行短期违约风险时,以下( )是市场上的最主要评价指标。
A.股价变动
B.信用评级
C. 一年期CDS利差
D.资本充足率
[多选题]外资银行风险管控名单可分为( )。
A.高风险名单
B.中风险名单
C.一年期用信名单
D.用信逐笔审批名单
第十章 外汇资金管理
一、判断题
