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[单选题]反洗钱内部控制制度、反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化的,各营业机构应填报相关反洗钱非现场报表,( )个工作日内报送总行合规风险部。(0.14分)
A.5
B.7
C.10
D.15
[单选题]银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时( )。
A.银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报
B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告
C.年度结束后5个工作日内报告
D.年度结束后10个工作日内报告银行总部
[单选题]银行“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时( )。
A.年度结束后10个工作日内报告
B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告
C.年度结束后5个工作日内报告
D.银行应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行
[单选题]金融机构的反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的，应当于变化后的( )个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。
A.2
B.5
C.10
D.20
[判断题]各分支机构反洗钱领导小组发生变化变更后10个工作日内向当地人民银行报告。
A.正确
B.错误
[单选题]内部控制制度的有效性程度，关键取决于执行内部控制制度的（ ）。( )
A.人员素质
B.领导水平
C.制度健全
D.管理理念
[单选题]金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.金融机构反洗钱牵头部门负责人
B.金融机构的负责人
C.金融机构反洗钱高级管理人员
D.金融机构直接负责的董事
[单选题]内部控制制度体系包括基本制度、专项制度、( )、管理制度。
A.扩展制度
B.内部制度
C.操作规程
D.操作规范
[多选题]内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础，一般包括( )。
A.组织架构
B.风险评估
C. 人力资源
D.企业文化
E.规章制度
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[判断题]内部审计工作主要内容,不包括对内部控制制度的健全性、合理性、有效性和企业风险管理进行审计监督和评价()
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制是内部控制制度制定、执行、监督的统一体，任何一个环节都缺一不可。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是( )
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
[判断题]内部控制制度的内容有职责分工控制、不相容职务的分工控制、业务处理程序控制、凭证流程控制。( )
A.正确
B.错误
