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[多选题]内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称,是银行实施内部控制的基础,一般包括( )。
A.组织架构
B.风险评估
C. 人力资源
D.企业文化
E.规章制度
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[单选题]实施方案的有效性不取决于( )。( )
A.方案本身的可行性
B.方案实施计划本身的可行性
C.负责实施的管理者的技巧和能力
D.方案的评价方法
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当建立内部控制的评价制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据___的变化进行修订和完善。(0.29分)
A.国家法律规定
B.银行组织结
C.经营状况
D.市场环境
[单选题]金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.金融机构反洗钱牵头部门负责人
B.金融机构的负责人
C.金融机构反洗钱高级管理人员
D.金融机构直接负责的董事
[判断题]《上海浦东发展银行内部控制管理办法》明确全体人员是内控制度的执行者,履行本岗位内部控制各项具体职责。( )
A.正确
B.错误
[单选题]提高对基层营业机构内部控制制度执行情况的稽核深度和广度,尤其要加强对疑点和薄弱环节的持续( )。
A.现场检查
B.现场监督
C.跟踪检查
D.跟踪监督
[判断题]支票、汇票、发票等票据的管理须严格按照财务内部控制制度执行,实行专人管理,票据与印章分开管理。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门,直接操作人员与间接控制人员必须适当分开,并向不同的管理人员报告工作。 ( )(0.14分)
A.正确
B.错误
[单选题]以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是( )
A.大额交易和可疑交易报告制度
B.反洗钱绩效考核制度
C.反洗钱内部评估制度
D.反洗钱监督检查、调查和保密制度
[判断题]内部控制制度的内容有职责分工控制、不相容职务的分工控制、业务处理程序控制、凭证流程控制。( )
A.正确
B.错误