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[单选题]银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时( )。
A.银行应等到上报年度报表时才向中国人民银行上报
B.银行应及时将更新情况报告中国人民银行，而不必等到上报年度报表时才报告
C.年度结束后5个工作日内报告
D.年度结束后10个工作日内报告银行总部
[单选题]金融机构的反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的,应当于变化后的()个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。
A.2
B.5
C.10
D.20
[单选题]金融机构的反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的，应当于变化后的( )个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。
A.2
B.5
C.10
D.20
[单选题]反洗钱内部控制制度、反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化的,各营业机构应填报相关反洗钱非现场报表,( )个工作日内报送总行合规风险部。(0.14分)
A.5
B.7
C.10
D.15
[判断题]商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当设立或指定专门部门负责银行业消费者权益保护工作。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当设立（ ）合规总监或指定（ ）高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
A.1名，2名
B.2名，2名
C.1名，1名
D.2名,1名
[多选题]银行业金融机构应当设立合规总监，负责本机构合规及案防工作，合规总监在案防方面的主要职责包括（ ）
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制;
D.收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点。
[单选题]新建机构须于开业前（ ）个工作日内设立反洗钱岗位，安排合适人员从事反洗钱工作。
A.3.0
B.5.0
C.7.0
D.10.0
[填空题]金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确（ ）负责大额交易和可疑交易报告工作。
[判断题]金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额和可疑交易报告工作。( )
A.正确
B.错误
