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[多选题]、 反假币工作中,有下列行为之一的,给予责任人500-5000 元
经济处罚;情节严重的,给予警告至记过处分至解除劳动合同()。
A.发现假币而不收缴的
B.未按规定认定、没收、处理和上缴假币的
C.不当保管、截留或者私自处理假币,或者使已收缴、没收的假币流出柜面的
D.拒绝、阻挠、逃避人民银行检查,或谎报、隐匿、销毁
相关证据材料的
[多选题]在查库工作中，有下列行为之一的，给予
有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分；情
节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：
A.未按规定定期核对尾箱现金、重要单证的；
B.未按规定频率、范围进行查库的；
C.营业日间查库未与当日柜员业务流水核对的；
D.查库时未逐笔确认存款冲正、大额取款和上解现金业务真实性的；
E.其他未按规定进行查库或查库流于形式的。
[多选题]在查库工作中，有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：
A.未按规定定期核对尾箱现金、重要单证的；
B.未按规定频率、范围进行查库的；
C.营业日间查库未与当日柜员业务流水核对的；
D.查库时未逐笔确认存款冲正、大额取款和上解现金业务真实性的；
E.其他未按规定进行查库或查库流于形式的。
[多选题](多选题）
在反洗钱管理工作中，有下列行为之一的，给予责任人批评教育或经济处罚；情节较重的，给予组织处理或警告至记过处分；情节严重的，给予记大过处分.（）
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.为身份不明的客户提供资金交易服务的
D.未按规定报告大额交易、可疑交易或补正交易不及时的
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人经济处罚；情节较重的给予警告至记大过处分。
A.未按参数维护审批程序设置参数的；
B.逆程序操作或擅自更改参数配置的；
C.越权维护参数的；
D.未按规定对参数管理工作进行检查和监督的；
E.参数维护错误造成损失的。
[多选题]有下列行为之一的，给予直接责任人开除处分：（ ）
A.用白条或不合规凭证顶替金库、尾箱现金或重要物品
B.盗窃、挪用库款，或私自动用、调换金库保管的重要物品
C.利用职务上的便利，以伪造、变造的假币换取真币
D.在办理现金出纳业务时抽张的
[多选题]有下列（ ）违规行为之一的，给予有关责任人开除处分。
A.盗窃、挪用库款的
B.在办理现金出纳业务时抽张的
C.以伪造、变造的货币换取真币的
D.擅自动用库存款垫付其他款项，或者白条抵库的
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分。
A.未按规定签发对账单的；
B.对账单回单收回率持续偏低，且未采取有效措施加强管理的；
C.未按规定核对对账单的；
D.未及时发现收回对账单加盖印章与预留印鉴不相符的；
E.遇特殊情况系统未能打印对账单，未按规定进行手工填制的；
F.未按规定签发、补制客户回单的。
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过或降级处分。
A.存、贷款利率管理混乱造成不良后果的；
B.违反规定提高存款利率造成净息差非正常下降严重影响盈利水平的；
C.超权限或变相超权限提高或降低存、贷款利率的；
D.违规提高存款利率、降低贷款利率向客户输送利益的；
E.实施差异化利率定价政策未制定利率管理办法或实施细则的；
F.违反利率管理规定被市场利率定价自律机构通报的。
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人经济处罚；情节较重的给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至留用察看处分。
A.未按规定对客户进行身份识别及核查的；
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的；
C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的；
D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的。
[多选题]有下列（）行为之一的，给予有关责任人记大过至开除处分。
A.盗用、挪用库款、贵金属和有价单证的；
B.以伪造、变造的货币换取真币的；
C.办理业务过程中，故意付出假币的；
D.办理现金业务时抽张的；
E.擅自动用库款垫付其他款项或白条抵库的；
F.擅自抽取抵、质押物等有价物品的;
G.保管不善，抵、质押有价物品丢失、损毁的。
[多选题]对账工作中，有下列情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至开除处分
A. 发现可疑账务未及时上报的
B. 未按规定核对系统内、外账务的
C. 未按要求的对账方式、渠道和时间发送余额对账单，有意为正常对账设置障碍
D. 发现重大差错未及时上报或隐瞒不报的
E. 保管不善导致对账单毁损、丢失的
