更多"[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警"的相关试题:
[多选题]有下列（）行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分。
A.对存在问题的凭证或账务未能及时审查发现的；
B.发现问题未及时报告的；
C.未按规定办理会计凭证资料接收、分发和返还手续的；
D.买卖银行存款账户的。
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人经济处罚；情节较重的给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至留用察看处分。
A.未按规定对客户进行身份识别及核查的；
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的；
C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的；
D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的。
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分。
A.未按规定对客户进行身份识别及核查的；
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的；
C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的；
D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的。
[多选题]在查库工作中，有下列行为之一的，给予
有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分；情
节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：
A.未按规定定期核对尾箱现金、重要单证的；
B.未按规定频率、范围进行查库的；
C.营业日间查库未与当日柜员业务流水核对的；
D.查库时未逐笔确认存款冲正、大额取款和上解现金业务真实性的；
E.其他未按规定进行查库或查库流于形式的。
