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发布时间:2023-11-07 02:37:21

[判断题]建立针对客户洗钱风险的管控机制
A.正确
B.错误

更多"[判断题]建立针对客户洗钱风险的管控机制"的相关试题:

[单选题]绍兴银行客户洗钱风险等级划分标准(权重法)中客户洗钱评估得分55分,客户洗钱风险评估等级为()。( )
A.低风险
B.较低风险
C.中风险
D.较高风险
[判断题]我行客户洗钱风险等级及分类管控措施属于反洗钱保密信息,可酌情向客户或与反洗钱工作无关的人员泄露。( )
A.正确
B.错误
[判断题]我行根据客户洗钱风险评估结果,科学配置反洗钱资源,在客户洗钱风险较高领域采取强化的反洗钱风险管控措施;在客户洗钱风险较低领域不采取管控措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各营业机构须结合客户尽职调查、客户身份识别与客户洗钱风险评估等情况,合理判断客户涉嫌洗钱风险的可能性,是否可自行制定相应的期限?( )
A.正确
B.错误
[判断题]评估确定客户洗钱风险等级
A.正确
B.错误
[多选题]客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一,以下哪些行业属于洗钱高风险行业( )
A.典当行
B.珠宝行业
C.大型国有企业
D.赌场或其他赌博机构
[判断题] 生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,不定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。( )
A.正确
B.错误
[判断题]生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制,不定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照危险性确定风险等级,并采取相应的风险管控措施,对风险点进行公告警示。()
A.正确
B.错误
[多选题]按照洗钱和恐怖融资风险程度划分客户洗钱风险等级的基本原则有哪些?( )
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.动态管理原则
E.谨慎性原则
F.保密原则
[多选题]客户洗钱风险等级分类原则( )
A.全面性
B.持续性
C.定性与定量相结合
D.保密性
[多选题]客户洗钱风险评估指标业务风险子项包括()。( )
A.与现金的关联程度
B.非面对面交易
C.跨境交易
D.代理交易
E.特殊业务类型及交易频率
[简答题]金融机构应当将客户洗钱风险等级及时通知客户本人。( )
[简答题]客户洗钱风险等级由高到低分为Ⅰ类风险、Ⅱ类风险、Ⅲ类风险、Ⅳ类风险和Ⅴ类风险五个等级。( )
[判断题]客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户,不予核定最高授信额度。
A.正确
B.错误
[单选题]广西电网公司制定“1+N”作业风险管控机制的目的是为了实现基建工程施工作业风险立体防控、联防联控。
A.正确
B.错误
[单选题]关停倒闭等无法提供财务报表的客户,以及客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户,直接评定为()级,报有权审批人批准后,由省级分行评级管理员在CM2006系统中修改信用等级,以后各年度如无变化,可由CM2006系统自动沿用上年度信用等级。
A.BBB
B.BBB-
C.BB
D.C

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