更多"[多选题] 根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外"的相关试题:
[多选题]我国对证券业的监管内容包括
A. 证券发行市场准入监管
B. 证券交易监管
C. 上市公司监管
D. 证券经营机构监管
[单选题]下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。
Ⅰ、证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ、基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ、基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ、证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
[单选题]根据我国加入WTO的商榷结果,到( )年,中国的"市场经济地位"将"自动获得承认"。
A.2008
B.2012
C.2016
D.2020
[单选题]下列各种说法中，正确的有( )。
Ⅰ、中国证监会是我国证券行业自律性组织
Ⅱ、中国证券业协会的权力机构为会员大会
Ⅲ、中国证券业协会采取会员制的组织形式
Ⅳ、中国证券业协会不具有独立的法人地位
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例,累计不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。目前,外资持股比例上限为不超过()。
A.0.46
B.0.48
C.0.49
D.0.5
[单选题] 证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括( )。
Ⅰ．资源分配
Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大
Ⅲ．提供投资工具
Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择
A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D. Ⅱ．Ⅳ
[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[单选题]设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。
Ⅰ、联系
Ⅱ、协调
Ⅲ、相互监督
Ⅳ、合作
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单选题]上海证券交易所属于证券业协会的( )。
A. 法定会员
B. 普通会员
C. 特别会员
D. 观察员
[单选题]中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。
A.备案
B.自律
C.核准
D.审批
[单选题]我国过渡时期总路线的特点是( )。
A.以农业为基础发展轻工业
B.社会主义改造与社会主义建设同时并举
C.以工业为主导带动农业合作化
D.把对资本主义经济的改造与人的改造结合起来
[单选题]取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2
B. 4
C. 3
D.5
