更多"[单选题]设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。Ⅰ、联系Ⅱ"的相关试题:
[单选题]设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。
Ⅰ．联系
Ⅱ．协调
Ⅲ．相互监督
Ⅳ．合作
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅲ、 Ⅳ
[单选题]( )是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。
A. 交易大厅
B. 交易会员
C. 交易主机
D. 交易单元
[单选题] 证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括( )。
Ⅰ．资源分配
Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大
Ⅲ．提供投资工具
Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择
A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D. Ⅱ．Ⅳ
[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单选题]根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A. 证券业协会
B. 国家发改委
C. 国务院
D. 证监会
[单选题]在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。
Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[判断题]银行业机构、证券业机构、保险业机构以及其他从事金融或与金融相关业务的机构（以下统称金融机构）应当遵循平等自愿、诚实守信等原则，充分尊重并自觉保障金融消费者的财产安全权、知情权、自主选择权、公平交易权、依法求偿权、受教育权、受尊重权、信息安全权等基本权利，依法、合规开展经营活动。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是( )。
A. 甲以自有资金全资设立乙
B. 乙持有丙45％的股权，但不拥有管理控制权
C. 乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D. 丙不得对外提供担保
[单选题]取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2
B. 4
C. 3
D.5
[判断题]在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
A.正确
B.错误
[单选题] 年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
A. 恒指服务公司
B. 中证指数有限公司
C. 中央国债登记结算有限责任公司
D. 三元证券投资顾问有限公司
[判断题]银行业、证券业、保险业金融机构以及其他从事金融业务或与金融相关业务的机构（以下统称金融产品或金融服务经营者）应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传，不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动
A.正确
B.错误
[判断题]银行业、证券业、保险业金融机构以及其他依法从事金融业务或与金融相关业务的机构（以下统称金融产品或金融服务经营者）应当在国务院金融管理部门和地方金融监管部门许可的金融业务范围内开展金融营销宣传，不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传活动。
A.正确
B.错误
[单选题]下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。
Ⅰ、证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ、基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ、基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ、证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )机构。
A. 非法人
B. 投资
C. 合伙
D. 法人
[多选题]证券业包括：
A.证券公司
B.证券投资基金管理公司
C.期货公司
D.投资咨询公司
