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[多选题]我国对商业银行的监管内容包括
A. 市场准入监管
B. 资本充足率监管
C. 流动性监管
D. 信贷风险监管
[单选题] 证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括( )。
Ⅰ．资源分配
Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大
Ⅲ．提供投资工具
Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择
A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D. Ⅱ．Ⅳ
[多选题]证券业包括：
A.证券公司
B.证券投资基金管理公司
C.期货公司
D.投资咨询公司
[多选题]境内证券业金融机构包括（）
A.证券公司
B.人身保险公司
C.期货公司
D.国家开发银行
[多选题]证券投资基金的监管内容包括( ) 。
A.对基金管理公司的监管
B.对基金行为的监管
C.对基金托管人的监管
D.对基金持有人的监管
[多选题] 根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构()。
A. 直接从事B 股交易
B.可以成为证券交易所的特别会员
C. 设立合营公司从事证券承销和交易
D. 设立合营公司从事证券投资基金管理业务
[单选题] 证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考
Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A. Ⅰ．Ⅲ
B. Ⅰ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅱ．Ⅳ
[多选题]民航各级管理机构的监管内容包括（ ）。
A.航空安全员队伍建设
B.人员资质
C.航班派遣
D.器械配备管理
[单选题]下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。
Ⅰ、证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ、基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ、基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ、证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题] ⽬前我国企业发债产品的监管机构包括 ( )
A. ⼈⺠银⾏
B.发改委
C.银监会
D.保监会
[单选题]中国证券业协会履行的职责包括( )。
Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；
Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；
Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。
Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
[单选题]下列各种说法中，正确的有( )。
Ⅰ、中国证监会是我国证券行业自律性组织
Ⅱ、中国证券业协会的权力机构为会员大会
Ⅲ、中国证券业协会采取会员制的组织形式
Ⅳ、中国证券业协会不具有独立的法人地位
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]监管站负责省控水站的运行保障和运行监管工作内容包括 。 （ ）
A.保障电力、光纤、网络、用水的接入；负责防雷年度检定工作；协调当地及时解决水站运行可能出现的问题。
B.负责辖区水站的数据审核、数据监视、质量监管。
C.定期监督运行单位工作完成情况；按《运行手册》要求做好相关记录。
D.配合省总站开展检查和考核等工作。
[多选题]我国银行监管框架的演变过程包括（ ）。
A.1984～1993年为初步确立阶段
B. 1994 1997年为探索成形阶段
C.1998～2003年为改革调整阶段
D.1949～1984年是萌芽阶段
E.2003年至今是形成完善阶段
[多选题] 根据《商业银行资本管理办法(试行)》,我国商业银行监管资本包括( )(0分)
A.补充资本
B.二级资本
C.其他一级资本
D.核心一级资本
E.附属资本
[多选题]我国核技术利用辐射安全监管法规标准体系包括( )以及其他监管要求文件。
A.国家法律
B.行政法规
C.部门规章
D.指导性文件
E.标准文件
[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
