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[单选题]《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。
A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
B.按照规定自行召集基金份额持有人大会
C.安全保管基金财产
D.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
[单选题]需要在基金定期报告的产品概况部分披露境外投资顾问和境外资产托管人的基金是( )基金。
A.MOM
B.QFII
C.FOF
D.QDII
[单选题]甲基金管理公司拟发售 A 基金份额,该基金托管在取得基金托管资格的乙商业银行,乙商业银行应于基金份额发售 3 日前将( )登载在其官方网站上。Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金份额发售公告 Ⅲ.托管协议 Ⅳ.招募说明书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]某券商为已取得基金托管资格的基金托管人,当发生下列哪些事项时,该券商应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案?( )。Ⅰ.该券商基金托管部负责人变动Ⅱ.该券商基金托管人主要业务人员 1 年内离职率约为 10%Ⅲ.该券商投行业务受到监管部门调查Ⅳ.该券商注册地址变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]关于基金托管人,下列说法错误的是( )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需要做好业务隔离;Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产;Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任;Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于公募基金托管协议的内容,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金托管人应对基金管理人履行投资管理制度情况进行监督Ⅱ.基金管理人应对基金托管人履行托管责任情况进行核查Ⅲ.基金的估值方法由基金管理人确定,无需基金管理人和基金托管人共同商定Ⅳ.基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[判断题]基金管理人应当依法披露基金信息,基金托管人不用履行信息披露职责。
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )Ⅰ.基金托管人托管规模 Ⅱ、基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]判断题
(2020年真题)证券投资基金通常由基金托管人负责管理,并为基金份额持有人的利益进行证券投资活 动。( )
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[单选题]以下属于基金托管人职责的是( )。Ⅰ.基金资产保管 Ⅱ.基金估值及相关信息披露Ⅲ.对基金投资运作进行监督 Ⅳ.基金资金清算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]以下不属于基金管理人和托管人职责的是( )。
A.安全保管基金财产
B.投资运作管理
C.基金份额净值计算
D.支付申购赎回费
[单选题]基金托管人的职责不包括( )。
A.基金资金清算、会计复核
B.基金份额的发售
C.基金资产的保管
D.基金投资运作的监督
[判断题]农业银行是国内首批获得证券投资基金托管业务资格的商业银行之一。
A.正确
B.错误
[单选题]基金托管人的信息披露义务主要涉及( )。
A.基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
B.基金资产保管、会计核算、净值复核、法律意见书
C.基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
D.代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
