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[单选题]关于基金托管人,下列说法错误的是( )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需要做好业务隔离;Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产;Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任;Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]M 基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是( )。
A.向风险承受能力最高的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程以及可能面临的风险
B.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金
C.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报
D.向普通投资者说明,分级股票型基金的分级 A 类的投资回报类似于银行存款
[单选题]《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。
A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
B.按照规定自行召集基金份额持有人大会
C.安全保管基金财产
D.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
[单选题]关于公募基金托管协议的内容,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金托管人应对基金管理人履行投资管理制度情况进行监督Ⅱ.基金管理人应对基金托管人履行托管责任情况进行核查Ⅲ.基金的估值方法由基金管理人确定,无需基金管理人和基金托管人共同商定Ⅳ.基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]以下可以担任基金托管人的机构是( )。
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.深圳证券交易所
D.中国人民银行
[单选题]甲券商已取得基金托管人资格,A 基金托管在该券商,甲券商需要在 A 基金的( )中出具托管人报告,对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况作出声明。Ⅰ.季度报告 Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告 Ⅳ.重大事项报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
[判断题]基金管理人应当依法披露基金信息,基金托管人不用履行信息披露职责。
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[单选题]某券商为已取得基金托管资格的基金托管人,当发生下列哪些事项时,该券商应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案?( )。Ⅰ.该券商基金托管部负责人变动Ⅱ.该券商基金托管人主要业务人员 1 年内离职率约为 10%Ⅲ.该券商投行业务受到监管部门调查Ⅳ.该券商注册地址变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[判断题]商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。
A.正确
B.错误
[单选题]申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )。Ⅰ.最近半年内没有因重大违法违规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行Ⅳ.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]以下属于基金托管人职责的是( )。Ⅰ.基金资产保管 Ⅱ.基金估值及相关信息披露Ⅲ.对基金投资运作进行监督 Ⅳ.基金资金清算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]判断题
(2020年真题)证券投资基金通常由基金托管人负责管理,并为基金份额持有人的利益进行证券投资活 动。( )
A.正确
B.错误
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[多选题]依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括（ ）。
A.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,妥善管理有关资料,以下表述正确的有( )。Ⅰ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10 年Ⅱ.与结算业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 15 年Ⅲ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年Ⅳ.与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存 20 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]接上题,A 基金管理公司与基金销售机构进行了多样的合作,以下激励销售机构的合作模式中合理的是( )。
A.通过增加销售机构 B 证券公司基金交易佣金的方式对 B 证券公司进行销售激励
B.承诺对销售机构 C 银行的增量营销部分,在一定期间内提升 C 银行的客户维护费分成比例
C.为 E 销售机构采购行情资讯系统,供 E 机构的管理层及核心员工个人使用以提高 E 销售机构的销售份额
D.以发放货币基金份额红包的方式,针对销售机构 D 银行的客户进行部分销售费用的转让或管理费的抵还
