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[单选题]甲券商已取得基金托管人资格,A 基金托管在该券商,甲券商需要在 A 基金的( )中出具托管人报告,对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务以及管理人是否遵规守约等情况作出声明。Ⅰ.季度报告 Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告 Ⅳ.重大事项报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于 QDII 基金定期报告信息披露要求,以下表述错误的是( )。
A.如委托境外托管人,应在定期报告中披露境外托管人的基本情况
B.基金管理人应当在定期报告中披露 QDII 基金的境外证券投资信息
C.如委托境外投资顾问,应当在定期报告中披露境外投资顾问为基金提供投资建议的主要成员的情况
D.基金管理人变更境外投资顾问时,需要在更新的招募说明书中予以说明,可以不单独发布公告
[判断题](判断题）
征信业务报告按报送时间以及报送内容的不同分为定期报告和不定期报告。
A.正确
B.错误
[单选题]私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会报告的事项包括( )。Ⅰ.从业人员变动 Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况 Ⅳ.杠杆运用情况
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]战评总结报告包括概况、战斗经过、经验教训三部分内容。( )
A.正确
B.错误
[单选题]、以下定期存款产品允许部分提前支取的是( )
A.零存整取
B.教育储蓄
C.整存整取
D.定活两便
[单选题]A 基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中透露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就此案件做出判决。基金管理人上述行为涉嫌( )等信息披露违法行为。Ⅰ.重大遗漏 Ⅱ.误导性陈述 Ⅲ.虚假记载 Ⅳ.承诺收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于公募基金年度报告中股票投资组合重大变动部分以应披露的信息,以下描述错误的是( )。
A.报告期内累计买入、卖出价值超过期初基金资产净值 2%的股票明细
B.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
C.整个报告期内曾持有过的,和期末还在持有的全部股票中,累计涨幅和跌幅最大的前 20名股票明细
D.累计买入、卖出价值前 20 名股票价值低于期初基金资产净值 2%的,应披露至少前 20 名
[单选题]定期报告制度。市县级行社定期对集团客户授信风险进行分析，形成信用风险报告，并于每季（年）度后（ ）日前上报上级管理机构。( )
A.3
B.5
C.10
D.20"
[判断题]《民航空管行政检查工作程序》规定，空管行政检查情况报告采取月度、季度、定期报告制度。
A.正确
B.错误
[多选题]以下关于基金定期定额投资的说法，正确的是________。
A.投资起点低，不加重经济负担，每月自动扣款
B.具有长期投资、获取投资复利的效应，投资时间越长，效果越明显
C.适合于有中长期固定收入、缺少时间投资理财、不太喜欢冒险、缺乏投资经验、希望获得中长期投资回报的客户群体
D.应提示客户签约资金账户在扣款日保留充足资金，如果连续三次扣款不成功，定投将自动终止
[单选题]以下属于基金临时报告披露的内容是( )。
A.XX 债券型基金前 5 大债券持仓明细
B.由于第一大重仓股发生重大事件停牌,XX 混合型基金将该股票估值下调 30%
C.XX 股票型基金的十大持有人名称、持有份额
D.XX 货币市场基金春节假期最后一日的 7 日年化收益率
[判断题]《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，综合报告为定期报告,分为月报、季报和年报三种。
A.正确
B.错误
[判断题]未到期的定期储蓄存款，部分提前支取，其余部分到期时按存单开户日挂牌公告的定期储蓄存款利率计付利息。
A.正确
B.错误
[单选题]基金年度报告披露的持有人信息不包括( )。
A.当期末基金管理人的从业人员持有开放式基金,还应披露持有基金的总量及总份额占比
B.机构投资者、个人投资者持有的基金份额及总份额占比
C.持有人户数以及户均持有基金份额
D.上市基金前 10 名持有人的名称、持有份额及总份额占比
[单选题]某基金管理人在披露基金年度报告时,仅披露了对信息披露义务人有利的信息,但忽略了对信息义务披露义务人不利的各种风险因素,此行为违反了基金信息披露的( )。
A.准确性原则
B.公平性原则
C.真实性原则
D.完整性原则
