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[单选题] 辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法中规定违规积分标准依据违规行为的性质和严重程度分为1-4级,其中轻微违规行为对应的分值是()。
A.3分
B.5分
C.8分
D.10分
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》的违规积分标准依据违规行为的性质和严重程度分为()。
A.一般违规行为
B.轻微违规行为
C.严重违规行为
D.重大违规行为
E.特别重大违规行为
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中所认定的违规责任人的违规行为直接计入当事人的违规积分,与()等相关处罚无关。
A.司法
B.纪检
C.内控管理
D.经营管理
E.机构KPI考核
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中规定有()情形之一的,可根据实际情况,按积分标准对应分值适当予以减免。
A.员工自查发现的违规行为,主动汇报并及时整改的。
B.对授意、指使、强令、胁迫违规有抵制行为并向上级报告的。
C.对防范和堵截外部欺诈、内部案件有积极贡献的。
D.管理人员在未参加相关决策会议的情况下或有足够证据显示本人不知情的情况下,机构发生相关违规行为的。
E.弄虚作假逃避检查。
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》规定的管理人员主要包括()。
A.法人行社董(理)事长
B.行长(主任)
C.监事长
D.副行长(副主任)
E.部门经理或副经理
F.金融市场业务分管副行长(副主任)
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中规定的业务人员(经办员)严重违规有()。
A.对外办理业务签订合同、协议等未经法审,即开展业务。
B.未对每天经办的业务进行核对、勾挑,导致账务错误的。
C.未在有效期内通过省联社举办的资格考试,而上岗办理业务(有不可抗力原因除外)。
D.无正当理由,法人行社定价规则超出省联社规定范围,或未按定价规则开展资金业务。
E.未将资金业务交易录入资管系统。
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中规定的业务人员(经办员)一般违规有()。
A.未与所在机构签订《法人行社金融市场业务合规承诺书》,即开展业务。
B.未对每天经办的业务进行核对、勾挑,导致账务错误的。
C.未在有效期内通过省联社举办的资格考试,而上岗办理业务(有不可抗力原因除外)。
D.无正当理由,法人行社定价规则超出省联社规定范围,或未按定价规则开展资金业务。
E.未将资金业务交易录入资管系统。
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中规定的主管副行长/副主任一般违规有()。
A.无正当理由,法人行社定价规则超出省联社规定范围。
B.未按年对交易对手进行授信,即开展资金业务。
C.未按照规定监督金融市场部门设置部门内部岗位,导致岗位未分离、混岗工作;或未科学设置AB岗位,未建立健全制约和风险防控体系。
D.将资管系统登录密码告知他人,由他人代本人进行系统操作。
[单选题]辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法中规定法人行社要对自查结论的真实性负责,并于每季度()个工作日内(遇节假日顺延)将“三长”签字的自查扫描件报送至省联社。省联社将此作为积分考核评定管理的重要依据。
A.3
B.5
C.10
D.15
[单选题]辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法中规定()行为是指违反了相关制度、流程规定,情节较重,存在较大风险隐患的违规行为或造成一定影响行为。
A.一般违规
B.轻微违规
C.严重违规
D.重大违规
[单选题]辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法中规定累计积分达()(含)以上,所在机构应对其进行通报批评。
A.20分
B.30分
C.40分
D.50分
[单选题]辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法中的规定累计积分达到()分时,在积分周期内取消其从业资格,并根据人员管理权限抄送相应人力资源部门,进行岗位调整。
A.80分
B.85分
C.90分
D.100分
[多选题]根据《福建农信系统违规行为问责管理办法》,违规行为分为严重违规行为及一般违规行为,其中性质严重的违规行为包括:______。
A.违规发放借、冒名贷款
B.未遵守保密规定,泄露重要信息,造成不良后果
C.违规列支各项成本、费用、营业外支出及各种应收款项套取资金
D.违反授权原则,或者采取化整为零等手段逃避授权权限控制
E.因内部管理失控,导致业务管理混乱,发生重大事故、案件或经济纠纷
[多选题]根据《福建农信系统违规行为问责管理办法》,情节严重的违规行为包括()
A.拒不整改或屡查屡犯的
B.拒不承认错误,阻扰、抗拒业务检查和处理的
C.发生违规行为后,隐瞒事实真相的
D.外部监管规定、福建农信规章制度或省联社各级内部问责委员会认定的其他情节严重的违规行为
[单选题]根据我行运营工作人员违规积分管理办法的相关规定,每次违规行为的违规积分有效期为( ),期满后不再计入已扣除项。
A.1年
B.2年
C.3年
D.6个月
[判断题]根据《运营工作人员违规积分管理办法》文件规定,违规积分的确认以违规行为的认定为前提,一个违规行为产生一次违规积分;不同来源发现同一个违规行为的,可以计算多次违规积分。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《福建农信系统违规行为问责管理办法》所称责任人,是指经调查核实,应对违规行为承担相关责任的人员,包括( )。
A.违规行为实施人
B.违规行为参与人
C.违规行为举报人
D.对违规行为发生负有管理责任的人员
[单选题] 按照《辽宁省公安业务用计算机“一机两用”违规行为责任追究规定》,对于发生“一机两用”行为的计算机的直接责任人应给予何种处分?( )
A. 通报批评
B. 行政警告处分
C. 记大过处分
D. 降级处分