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[单选题] 辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法中规定违规积分标准依据违规行为的性质和严重程度分为1-4级,其中轻微违规行为对应的分值是()。
A.3分
B.5分
C.8分
D.10分
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》的违规积分标准依据违规行为的性质和严重程度分为()。
A.一般违规行为
B.轻微违规行为
C.严重违规行为
D.重大违规行为
E.特别重大违规行为
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》规定的管理人员主要包括()。
A.法人行社董(理)事长
B.行长(主任)
C.监事长
D.副行长(副主任)
E.部门经理或副经理
F.金融市场业务分管副行长(副主任)
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中所认定的违规责任人的违规行为直接计入当事人的违规积分,与()等相关处罚无关。
A.司法
B.纪检
C.内控管理
D.经营管理
E.机构KPI考核
[单选题]辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法中的规定累计积分达到()分时,在积分周期内取消其从业资格,并根据人员管理权限抄送相应人力资源部门,进行岗位调整。
A.80分
B.85分
C.90分
D.100分
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中规定的业务人员(经办员)严重违规有()。
A.对外办理业务签订合同、协议等未经法审,即开展业务。
B.未对每天经办的业务进行核对、勾挑,导致账务错误的。
C.未在有效期内通过省联社举办的资格考试,而上岗办理业务(有不可抗力原因除外)。
D.无正当理由,法人行社定价规则超出省联社规定范围,或未按定价规则开展资金业务。
E.未将资金业务交易录入资管系统。
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中规定的业务人员(经办员)一般违规有()。
A.未与所在机构签订《法人行社金融市场业务合规承诺书》,即开展业务。
B.未对每天经办的业务进行核对、勾挑,导致账务错误的。
C.未在有效期内通过省联社举办的资格考试,而上岗办理业务(有不可抗力原因除外)。
D.无正当理由,法人行社定价规则超出省联社规定范围,或未按定价规则开展资金业务。
E.未将资金业务交易录入资管系统。
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中规定有()违规行为情形之一的,可根据实际情况按积分标准对应分值的2-4倍加重处理。
A.主观故意
B.屡犯不改
C.弄虚作假逃避检查
D.授意、胁迫、强制和命令他人进行违规操作的。
E.违规行为性质严重
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中规定的主管副行长/副主任一般违规有()。
A.无正当理由,法人行社定价规则超出省联社规定范围。
B.未按年对交易对手进行授信,即开展资金业务。
C.未按照规定监督金融市场部门设置部门内部岗位,导致岗位未分离、混岗工作;或未科学设置AB岗位,未建立健全制约和风险防控体系。
D.将资管系统登录密码告知他人,由他人代本人进行系统操作。
[单选题]辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法中规定法人行社要对自查结论的真实性负责,并于每季度()个工作日内(遇节假日顺延)将“三长”签字的自查扫描件报送至省联社。省联社将此作为积分考核评定管理的重要依据。
A.3
B.5
C.10
D.15
[单选题]辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法中规定()行为是指违反了相关制度、流程规定,情节较重,存在较大风险隐患的违规行为或造成一定影响行为。
A.一般违规
B.轻微违规
C.严重违规
D.重大违规
[多选题]《辽宁省农村信用社金融市场条线人员违规积分管理办法》中规定有()情形之一的,可根据实际情况,按积分标准对应分值适当予以减免。
A.员工自查发现的违规行为,主动汇报并及时整改的。
B.对授意、指使、强令、胁迫违规有抵制行为并向上级报告的。
C.对防范和堵截外部欺诈、内部案件有积极贡献的。
D.管理人员在未参加相关决策会议的情况下或有足够证据显示本人不知情的情况下,机构发生相关违规行为的。
E.弄虚作假逃避检查。
[多选题]《辽宁省农村信用社个人汽车贷款管理办法》中规定经办机构选择合作机构应依据其资金实力、市场占有率和信誉状况等情况,并能够在贷款总额控制前提下进行合作,应符合下述条件:
A.具有法人及合法的汽车销售资格
B.具有良好的信誉和经营效益
C.有独立的汽车市场销售网络
D.在信用社开立基本账户或一般结算账户,并设立售车款项专户
[单选题]根据我行运营工作人员违规积分管理办法的相关规定,每次违规行为的违规积分有效期为( ),期满后不再计入已扣除项。
A.1年
B.2年
C.3年
D.6个月
[判断题]根据《运营工作人员违规积分管理办法》文件规定,违规积分的确认以违规行为的认定为前提,一个违规行为产生一次违规积分;不同来源发现同一个违规行为的,可以计算多次违规积分。( )
A.正确
B.错误
[多选题]《运营工作人员违规积分管理办法》规定,违规积分的分值标准包括(),每个维度均独立确定分值、互不干扰,最后通过汇总计算公式得出最终积分。
A..违规行为的重要性程度
B..责任界定
C..发生频率
D..整改情况
[判断题] 辽宁省农村信用社个人住房装修贷款管理办法中规定,个人住房装修贷款贷后管理应严格按照辽宁省农村信用社贷后管理相关规定执行。
A.正确
B.错误