更多"[单选题]在合规管理制度中，（ ）制度是防范洗钱活动的基础性工作。"的相关试题:
[判断题]合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
A.正确
B.错误
[单选题]督察长的职责包括（ ）。
Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]督察长的职责包括（ ）。
Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施
Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查
Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
[多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。
A.最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D.要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[多选题]以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。
A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B.加强经纪业务营销管理
C.严格执行经纪业务操作规程
D.对客户交易结算资金实行第三方存管
[单选题]
某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的是（ ）
Ⅰ、在合规部门设立反洗钱专岗
Ⅱ、个人出具授权委托书，方可委托他人在直销柜台开户
Ⅲ、禁止代销机构直接办理非交易过户
Ⅳ、直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
Ⅰ．制定和执行合规管理制度
Ⅱ．建立合规管理机制
Ⅲ．培育合规文化
Ⅳ．防范合规风险
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]反洗钱有利于消除洗钱活动给金融机构带来的潜在()。
A.金融风险和操作风险
B.市场风险和法律风险
C.金融风险和法律风险
D.市场风险和操作风险
[多选题]《中华人民共和国反洗钱法》旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪等相关犯罪，其内容包括()等。
A.总则
B.反洗钱监督管理
C.金融机构反洗钱义务
D.法律责任及附则
