更多"[多选题]以下措施属于证券公司对合规风险的防范的有()。"的相关试题:
[单选题]以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
C.强化岗位制约和监督
D.建立客户投诉处理及责任追究机制
[单选题]国际机电工程项目实施中自身风险防范措施中，属于建设风险防范措施的是（ ）。
A.运行维护委托专业化运行单位承包
B.提高项目融资风险管理水平
C.委托专业化的监理和监造单位在过程中严格控制施工质量和设备制造质量
D.通过招标竞争选择有资信、有实力的承包商
[判断题]在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。( )
A.正确
B.错误
[多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。
A.最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C.严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D.要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[判断题]：防范合规风险是合规管理的核心目标，必须树立一道防线肩负风险防范第一责任的理念，强化风险识别与控制能力。（）
A.正确
B.错误
[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]下列措施中，能够有效防范合规风险的是（ ）。
A.对客户资金实行第三方存管
B.严格执行经纪业务操作规程
C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施
D.建立客户投诉处理及责任追究机制
[单选题]按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持
[单选题]下列属于合规风险的是（ ）。
A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
[单选题]( )属于合规风险管理的验证阶段。
A.合规风险的监测和测试
B.合规风险的识别和评估
C.合规风险的评估和监测
D.合规风险报告
[单选题]下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
[多选题]防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
