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[单选题]合规风险除经济损失外,还有可能形成()。
A.声誉风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.信用风险
[判断题]合规风险整改是指商业银行对已经产生的合规风险,通过弥补、纠正、转移等措施,降低或消除合规风险的不利影响
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,完善全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。
A.正确
B.错误
[判断题]:合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础。()
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险补偿主要是通过资本补偿非预期损失。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行通过合规检查、系统监测等措施,判定、评估和检测商业银行所面临的合规风险属于合规风险的事中控制。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险的事中控制是指密切监测合规风险的可能发生,对已经产生的合规风险,采取有效控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险报告是合规风险管理的媒介,高质量的合规风险报告可以为()提供全面、及时和准确的信息,以供决策参考。
A.股东
B.管理层
C.社会公众
D.客户群体
[判断题]合规风险计量是在合规风险识别与评估的基础上,运用计量方法,来估计和测定发生合规风险事件的概率以及合规事件发生以后损失程度的大小。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险控制/缓释,是在合规风险识别、评估、计量的基础上,对合规风险所采取的控制、化解或转移等管理措施。
A.正确
B.错误
[判断题]操作风险可以导致合规风险的发生,合规风险的背后必有操作风险。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险控制/缓释、合规处置/补偿是合规风险的重要控制流程
A.正确
B.错误
[判断题]通过各类检查和审计,发现问题中包括的合规风险点不属于我行识别合规风险的程序。
A.正确
B.错误
[判断题]合规政策是商业银行构建合规风险管理体系,制定合规风险管理制度、合规手册、员工行为准则等活动的重要依据。
A.正确
B.错误
[判断题]合规管理部门可以通过通过接受业务部门的咨询,发现潜在的合规风险。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险控制/缓释、合规处置/补偿是合规风险发生前的积极防范。
A.正确
B.错误