更多"[判断题]合规管理部门可以通过通过接受业务部门的咨询，发现潜在的合规风"的相关试题:
[判断题]合规风险由合规管理部门负责识别，各业务部门和分支机构的负责人无需对本机构经营活动的合规性负责。
A.正确
B.错误
[判断题]各业务部门、分支机构应主动进行本机构的日常和定期的合规性自查，整改后则无需向合规管理部门提供合规风险信息。
A.正确
B.错误
[多选题]进口开证业务由客户部门、信贷管理部门和国际业务部门分工负责和管理。以下( )由国际业务部负责审核:
A.开证申请书
B.外汇管理政策
C.国际惯例和具体业务操作
D.代理行的选择及风险认定
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[多选题]各级运维机构信息通信客服发现话务量异常情况后，向相关信息管理部门或业务部门发出预警，预警内容包括（ ）等信息。
A.涉及业务
B.系统
C.单位
D.部门
[判断题]《信贷业务审批意见书》一式三份，作业监督部门（信贷管理部门）、前台业务部门及会计部门各留一份。
A.正确
B.错误
[单选题]督察考评部门组织相关管理部门的管理人员对基层业务部门工作质量开展的督察是( )。
A.领导督察
B.中层督察
C.基层督察
D.外部督察
[判断题]《齐鲁银行法律合规审查工作管理办法》规定，对于简单的法律合规事务，可以采取口头咨询方式。咨询单位应如实、全面地介绍背景信息。口头咨询及其他未经流程办理的审查意见仅作为参考意见，不作为正式依据。
A.正确
B.错误
[判断题]通过各类检查和审计，发现问题中包括的合规风险点不属于我行识别合规风险的程序。
A.正确
B.错误
[判断题]102.《银行监管统计数据质量管理良好标准》要求监管统计归口管理部门牵头其他相关业务部门建立符合银行监管要求的统计管理制度，并以文件形式下发执行。
A.正确
B.错误
[单选题]基层队伍应急预案应按照属地管理的原则,报( )和本企业安全管理部门及相应业务部门备案。
A.当地政府(乡.村.社区.街道)安全监管部门
B.省级政府
C.设区的市级政府
D.县级政府
