更多"[判断题]合规风险控制/缓释,是在合规风险识别、评估、计量的基础上,对"的相关试题:
[判断题]嵌入业务流程的合规风险管理流程环节主要有合规风险监测、合规风险识别与评估、合规风险控制/缓释、合规风险处置/补偿等。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险控制/缓释、合规处置/补偿是合规风险的重要控制流程
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险控制/缓释、合规处置/补偿是合规风险发生前的积极防范。
A.正确
B.错误
[单选题]以下哪项不属于合规风险的识别与评估活动()
A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核
B.对大额授信业务进行合规审查
C.向高级管理层报告合规风险管理情况
D.组织开展合规培训
[多选题]合规风险控制/缓释的主要手段包括以下哪些?()
A.风险整改
B.风险规避
C.风险转移
D.风险资本计提
[单选题]以下哪项不是合规风险控制/缓释的主要手段?()
A.风险整改
B.风险规避
C.风险转移
D.风险资本计提
[判断题]合规风险计量是在合规风险识别与评估的基础上,运用计量方法,来估计和测定发生合规风险事件的概率以及合规事件发生以后损失程度的大小。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,完善全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]公司建立( ),作为合规风险识别评估的前提。
A.合规承诺书
B.合规义务清单
C.合规风险尽职调查
D.合规法律法规库
[多选题]商业银行合规管理部门开展的合规风险识别和评估工作包括以下哪些?()
A.识别和评估新业务方式的拓展所产生的合规风险
B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试
C.组织新员工开展合规培训
D.识别和评估客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
[判断题]合规审核是合规部门主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险的体现
A.正确
B.错误
[判断题]:合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础。()
A.正确
B.错误