更多"[单选题]反洗钱现场检查需要进入被检查人有关业务系统查阅资料数据的，应"的相关试题:
[单选题]反洗钱现场检查过程中检查组可以采用询问的形式向被检查人有关人员了解与被检查人反洗钱工作有关的具体情况。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中，反洗钱现场检查处理措施应区别不同的被检查人的类别，采取相应的处理措施。责令限期整改主要适用于机构；罚款既可适用于机构，又可适用于个人；还可建议有关金融监管部门对金融机构和责任人员予以处理，建议（）、吊销经营许可证，建议给予相关责任人员纪律处分、（）、等处罚。
A.责令金融机构停业整顿
B.取消任职资格
C.直接开除
D.禁止从事有关金融行业工作
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中，对被检查人违反反洗钱规定的行为拟予以行政处罚的，检查单位反洗钱部门应当制作（），提交本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）审批
A.《检查工作底稿》
B.《执法检查询问笔录》
C.《执法检查事实认定书》
D.《行政处罚立案审批表》
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查组实施检查过程中需要调阅反映被检查人履行反洗钱义务情况的（）、（）、（）、（）等资料数据的，应当填写《执法检查调阅资料清单》一式两份（检查组和被检查人各一份），调阅清单应连续编号，避免遗漏。
A.工作资料
B.业务凭证
C.会计账目
D.财务报表
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中（）对经检查发现的被检查人履行反洗钱义务的情况进行描述和确认，为被检查人反洗钱工作合规性的认定提供事实依据。
A.《执行检查通知书》
B.《检查工作底稿》
C.《执法检查询问笔录》
D.《执法检查事实认定书》
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱专项检查是指（）的反洗钱部门，选取被检查人在经营特定种类业务的过程中履行反洗钱义务的情况，或者其履行某一项或某几项反洗钱义务的情况而进行的现场检查。
A.中国人民银行及其分支机构
B.银监会及其分支机构
C.证监会及其分支机构
D.保监会及其分支机构
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应在现场检查结束后（）个工作日内，制作《执法检查意见书》并送达被检查人;因特殊情况不能在10个工作日内完成《执法检查意见书》的，经本行（部）行长或副行长（主任或副主任）同意，可以适当延长。
A.1
B.3
C.5
D.10
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应当对检查中发现的对评价被检查人反洗钱工作合规性有直接或间接证明作用的文件、资料进行采集、复制、提取，但不必作为证据进行留存。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查培训时，检查组可集体讨论分析（）、（）、（）等资料，了解被检查人反洗钱工作情况，评估其风险状况，确定检查重点。
A.相关监管工作记录
B.总体经营管理报告
C.被检查人审计报告
D.被检查人反洗钱工作报告
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查结束后，县（市）支行发现被检查人违反反洗钱法规应当进行行政处罚的，由本机构按照有关规定进行处理。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组在现场座谈中与被检查人还可就检查涉及事项相互做出承诺，并签订书面文件。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查对被检查人提供的资料应由检查人员自行审慎保管。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中被检查人对《执法检查事实认定书》所述事实没有异议的，由被检查人法定代表人或主要负责人逐页签字确认，并加盖行政公章。被检查人对《执法检查事实认定书》所述事实有异议的，还应提交书面说明材料及证据进行陈述和申辩。被检查人应在（）个工作日内反馈《执法检查事实认定书》。
A.1
B.3
C.5
D.7
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查组应在《执法检查通知书》中明确需要被检查人报送和提供的数据、资料，并给予被检查人必要的准备时间。检查所需的数据、资料可包括：
A.检查期内客户信息及各项业务交易记录（可为电子数据）。
B.反映检查期内反洗钱组织机构设立、调整和运行情况的资料，例如反洗钱组织机构建立和调整的情况说明、内部组织结构图、反洗钱工作运行框架图、反洗钱人员名单、反洗钱岗位职责说明书等。
C.各项反洗钱内控制度，如反洗钱工作的操作流程、工作手册、档案制度、保密制度等。
D.被检查人的营业执照、组织机构代码证和金融许可证复印件（应加盖公章）。
E.关于检查期内反洗钱工作情况的报告(含内部审计报告)。
F.关于检查期内履行反洗钱各项义务的工作记录。
G.．判断被检查人反洗钱合规性所需的其他资料。
H.略
[单选题]检查组实施检查过程中需要调阅反映被检查人履行反洗钱义务情况的工作资料、业务凭证、会计账目、财务报表等资料数据的，应当填写《执法检查调阅资料清单》一份交付被检查人，调阅清单应连续编号，避免遗漏。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中检查组根据被检查人对《执法检查事实认定书》确认情况，形成《执法检查报告》，及时向本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）报告。报告的主要内容如下：
A.执法检查基本情况,包括检查时间、内容、被查业务的时间跨度，检查方案的执行情况，检查的工作量统计等。
B.被检查人执行反洗钱规定的基本情况，主要是总结和归纳被检查人反洗钱工作机制的总体建设和运转情况，并评价其合规程度。
C.被检查人涉嫌违反反洗钱规定的具体情况，包括检查中发现的履行各项具体反洗钱义务中存在的违规问题，内容应与《执法检查事实认定书》的检查事实一致。
D.根据被检查人的违规情节，提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚的建议及其依据。
E.针对被检查人执行反洗钱规定中存在的制度缺陷、管理漏洞和违规情况，分析原因，提出整改意见和建议。
F.其他问题。在现场检查中发现被检查人有违规行为，并且应当由其他部门查处的，应当提出依法移送有关部门处理的建议。
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查工作确定被检查人的范围及其检查（）、（）、（），应与洗钱风险评估结果相适应。
A.频率、深度、强度
B.频率、深度、速度
C.频率、速度、强度
D.深度、速度、强度
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查被检查人的确定应按照（）原则，突出重点、审慎有效使用检查资源，
A.风险为本
B.重要性
C.审慎性
D.合规性
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中被检查人拒绝盖章的，检查人员应当在资料调阅记录上注明，将影响对检查发现问题的事实认定。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
