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[多选题]被检查人的确定应按照风险为本原则,突出重点、审慎有效使用检查资源,具体可考虑以下因素:()
A.中国人民银行年度反洗钱工作重点及辖内反洗钱工作实际需求
B.被检查人洗钱风险控制状况,如酌情考虑被检查人所在行业、业务规模、业务特点、内控状况等
C.反洗钱日常监管评级或评价结果,还可结合被检查人反洗钱工作信息报送是否及时准确、是否配合反洗钱行政调查等方面的工作综合考察
D.侦查机关、相关部门通报的被检查人涉案情况
E.其他监管部门通报的金融违规及风险异动情况
F.群众举报信息
G.略
H.略
[单选题]商业银行开展个人理财业务,应按照()原则,审慎尽职开展。
A.符合客户要求
B.符合客户利益和风险承受能力
C.符合客户群体特征
D.符合客户需求特征
[单选题]商业银行应按照符合()的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。
A.平等自愿
B.协商处理
C.公平公正
D.客户利益和风险承受能力
[单选题]参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。
A.实质重于形式
B.审慎展业原则
C.权责发生制
D.相关性
[单选题]反洗钱现场检查对被检查人提供的资料应由检查人员自行审慎保管。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]银团贷款成员应按照以下哪些原则自主确定各自授信行为,并按实际承诺份额享有银团贷款项下相应的权利、义务?()
A.信息共享
B.独立审批
C.自主决策
D.风险自担
[单选题]水电厂调度运行应按照设计确定的任务、参数、( )及有关运用原则,在确保枢纽工程安全的前提下,充分发挥水库的综合效益。
A.A.制度
B.B.规程
C.C.标准
D.D.指标
[多选题]水电厂调度运行应按照设计确定的( )及有关运用原则,在确保枢纽工程安全的前提下,充分发挥水库的综合效益。
A.A.制度
B.B.任务
C.C.参数
D.D.指标
[判断题]水电厂调度运行应按照设计确定的任务、参数、指标及有关运用原则,在确保枢纽工程安全的前提下,充分发挥水库的综合效益。
A.正确
B.错误
[多选题]水电厂调度运行应按照设计确定的()及有关运用原则,在确保枢纽工程安全的前提下,充分发挥水库的综合效益。
A.制度
B.任务
C.参数
D.指标
[多选题]线路维修应按照( )原则。
A.预防为主
B.防治结合
C.严检慎修
D.安全第一
[多选题]建设单位应按照工程现场安全文明施工费用使用计划和实际情况,按照“()”原则,在拨付工程进度款的同时,按照施工进度、分阶段单独拨付安全文明施工费用。
A.单独报批
B.优先安排
C.提前支付
D.真实发生
[单选题]突发大客流控制应按照( )的原则,组织做好现场指挥权的交接。
A.谁启动,谁取消
B.谁主管、谁负责
C.先通后复
[单选题]对有受电工程的,应按照()的原则,确定双方工程建设出资界面。
A.产权分界划分
B.协商一致
C.供电企业确定
D.有利于客户