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[多选题]检查和监督使用电子验印系统的合规情况内容包括但不限于( )
A.电子验印系统内各角色柜员设置是否符合管理要求
B.各营业机构是否按规定使用电子验印系统进行验印
C.操作人员离柜是否立即退出电子验印系统
D.人工通过是否双人临柜核验
[判断题]在企业征信工作中，运营管理部门的主要职责是负责机构信用代码证制度在基本存款账户管理制度、业务系统及流程中的落实工作。
A.正确
B.错误
[判断题]各级金融机构新制定和修订征信业务内部管理制度和操作规程后，应立即电话通知当地人民银行征信管理部门备案。
A.正确
B.错误
[判断题]征信管理工作考评内容主要包括征信制度建设、征信业务合规管理、征信数据质量管理、征信异议处理、征信不良人工告知管理、征信风险监测检查等方面。
A.正确
B.错误
[多选题]银保监会对合规风险现场检查的主要内容包括（）。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[多选题]合规风险评估报告包括但不限于以下（ ）内容。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已采取的或建议采取的纠正措施
D.已识别的合规缺陷
[多选题]银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（ ）.
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度.问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[多选题]合规风险评估报告包括但不限于以下哪些内容？（）。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已采取的或建议采取的纠正措施
D.已识别的合规缺陷
[判断题]各级金融机构新制定和修订的征信业务内部管理制度和操作规程，应及时将正式文件报送至当地人民银行征信管理部门备案。
A.正确
B.错误
[判断题]招标文件内容必须依法合规，大部分反映建设要求。
A.正确
B.错误
[多选题]银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括：（）。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[多选题]对义务机构交易监测标准合规性的监管重点包括以下内容（）。
A.交易监测标准是否覆盖全部业务和客户
B.交易监测标准是否与法规冲突
C.交易监测标准是否与业务和风险实际不符
D.经交易监测标准预警并上报的可疑交易报告是否被移送或立案
[简答题]信贷事项审查包括完整性审查、合规性审查和风险性审查，其中完整性审查主要包括哪些内容？
[多选题]审查人员须对借款用途的合法合规性进行审查，审查内容主要包括（ ）。
A.审查客户借款使用是否属核准登记的范围，是否用于生产、经营或国家明文禁止的产品、项目
B.审查生产经营项目是否符合国家产业政策、各项批文是否齐全
C.审查分析借款用途的真实性
D.审查核定客户部门测定的客户信用等级、授信额度的准确性
[单选题]贷款合规性调查不包括()。
A.核查借款人的法人资格
B.认定担保人的法人公章、签名的真实性和有效性
C.对需要董事会决议同意借款或担保的,信贷人员应调查认定董事会同意借款、担保决议的真实性、合法性、有效性
D.调查贷款人的信誉度
[判断题]应急体系建设内容包括：持续完善应急组织体系、应急制度体系，不断提高公司应急人员处置救援能力、综合保障能力、舆情应对能力、恢复重建能力，建设预防预测和监控预警系统、应急信息与指挥系统。
A.正确
B.错误
