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[多选题]银保监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括:()。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[多选题]银保监会定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查的主要内容之一:负责市场风险管理工作人员的___、___和___。()。
A.专业知识
B.工作能力
C.技能
D.经营业绩
[多选题]银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括( ).
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度.问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
[判断题]法人机构的操作风险范畴包括法律与合规风险,但不包括策略风险和声誉风险。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患,对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。( )
A.正确
B.错误
[判断题]外包风险是指本行在开展外包活动过程中产生的风险,包括战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险及国别风险等。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。( )
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,完善全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和( )。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
[多选题]合规风险管理体系包括以下基本要素( )。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
[判断题]合规风险报告实行双线报告,支行员工发现重大合规风险的,应同时报送本机构负责人和上级合规部门。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应及时向()报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.人民银行
B.银行业协会
C.银保监会
[多选题]合规风险管理保障机制包括( )。
A.监管处罚
B.合规考核
C.合规问责
D.诚信举报
E.合规教育培训
F. 合规文化建设
[多选题]合规风险识别方法包括但不限于以下方面( )。
A.监管规则解读
B.合规审查
C.制度清理
D.合规咨询