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[多选题]合规风险评估报告包括但不限于以下（ ）内容。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已采取的或建议采取的纠正措施
D.已识别的合规缺陷
[多选题]合规风险识别方法包括但不限于以下方面（ ）。
A.监管规则解读
B.合规审查
C.制度清理
D.合规咨询
[多选题]合规风险信息来源。包括但不限于以下方面（ ）。
A.合规风险报告
B.合规风险管理实施过程
C.内外部检查、行政处罚、案件查处、客户投诉和内外部举报等信息
D.员工主动报告
E.其他渠道
[单选题]商业银行应及时向（）报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.人民银行
B.银行业协会
C.银保监会
[多选题]合规风险评估报告内容是（）。
A.报告期合规风险状况的变化情况
B.已识别的违规事件
C.已采取的或建议采取的纠正措施
D.已识别的合规缺陷
[单选题]( )应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
A.合规管理部门
B.合规负责人
C.合规管理岗位
D.分管合规的领导
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和（ ）。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
[判断题]法人机构的操作风险范畴包括法律与合规风险，但不包括策略风险和声誉风险。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险报告实行双线报告，支行员工发现重大合规风险的，应同时报送本机构负责人和上级合规部门。
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险管理体系包括以下基本要素（ ）。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
[单选题]以下人员中，不属于合规联络员报告合规风险事项的对象的有：（ ）
A.所在部门（机构）负责人
B.所在机构合规部门
C.总行合规部门
D.客户
[多选题]存疑账户包括但不限于以下几类：
A.连续两个对账周期对账失败的账户。
B.短期内频繁收付的大额存款整收零付或零收整付且金额大致相当的账户。
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户。
D.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户。
[多选题]高危参数包括但不限于以下内容（）。
A.涉及网点开门营业的参数
B.涉及某项产品或重要渠道对外服务的参数
C.涉及账务核算的参数
D.涉及资金收付的参数
E.涉及风险权限控制的参数
F.可能引发《恒丰银行信息系统生产故障事件管理实施细则》定义的三级（含）以上生产故障事件的参数
