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[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构应当建立()制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资。
A.健全内部管理
B.非法集资可疑资金监测
C.健全行业管理
D.健全全国非法集资监测预警
E.
F.
[多选题] 题目:国务院金融管理部门及其分支机构、派出机构应当按照职责分工()金融机构、非银行支付机构加强对资金异常流动情况及其他涉嫌非法集资可疑资金的监测工作。
A.督促
B.鞭策
C.指挥
D.指导
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行(含农村中小金融机构)应当严格执行个人存款开户管理有关规定,严格遵循账户实名制以及“了解你的客户”原则,认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的( ),并按规定登记客户和代理人信息。
A.正确性
B.真实性
C.完整性
D.合法性
E.
F.
[多选题] 题目:商业银行(含农村中小金融机构,下同)应当严格执行个人存款开户管理有关规定,严格遵循账户实名制以及“了解你的客户”原则,认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的( ),并按规定登记客户和代理人信息。
A.真实性
B.完整性
C.合法性
D.合规性
E.
F.
[判断题]根据与本行合作的不同的非银行支付机构，本行与非银行支付机构共同约定支付限额，若银行账户内余额少于支付限额，则以银行账户余额为限；若银行账户余额多于支付限额，则以支付限额为限。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,由()或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正,给予警告,没收违法所得。
A.有关主管部门
B.中国人民银行监督管理部分
C.国务院金融管理部门
D.处置非法集资牵头部门
E.
F.
[多选题] 客户当日单笔或者累计( )的现金收支,金融机构、非银行支付机构以外的从业机构应当在交易发生后的5个工作日内提交大额交易报告。
A.交易人民币5万元以上(含5万元);
B.外币等值1万美元以上(含1万美元);
C.外币等值5万美元以上(含5万美元);
D.交易人民币1万元以上(含1万元);
[单选题]非银行支付机构提供国库资金经收支付服务时，资金应当从缴款人个人银行（）扣划。
A.储蓄账户
B.资金账户
C.临时账户
D.结算账户
[判断题]非银行支付机构(以下简称支付机构)向客户提供基于条码技术的付款服务的,应当取得网络支付业务许可。( );
A.正确
B.错误
[多选题]客户当日单笔或者累计（ ）的现金收支，金融机构、非银行支付机构以外的从业机构应当在交易发生后的5个工作日内提交大额交易报告。
A.交易人民币5万元以上（含5万元）；
B.外币等值1万美元以上（含1万美元）；
C.外币等值5万美元以上（含5万美元）；
D.交易人民币1万元以上（含1万元）；
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.10万元以上500万元以下
D.100万元以上500万元以下
E.
F.
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,造成严重后果的,处()的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.10万元以上500万元以下
D.100万元以上500万元以下
E.
F.
[单选题]
银行业金融机构应当严格执行（）、密押、凭证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。
A.尾箱
B.总账
C.印章
D.存单
[单选题]银行业金融机构应当严格执行（）、密押、凭证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。
A.尾箱
B.总账
C.印章
D.存单
[多选题] 非银行支付机构应当切实履行大额交易报告义务,强化( )反洗钱履职责任,在总部或集团层面推动落实大额交易报告制度、流程、系统建设等工作要求,切实保障相关人员、信息和技术等资源需求。
A.董事会
B.股东
C.高级管理层
D.监事会
[单选题] 题目:银行业金融机构要在科学制定和严格执行尽职免责制度基础上,建立健全贷款各操作环节的()。
A.监督惩处机制
B.考核问责机制
C.行业协作机制
D.风险内控机制
E.
F.
[多选题]非银行支付机构应当切实履行大额交易报告义务，强化（ ）反洗钱履职责任，在总部或集团层面推动落实大额交易报告制度、流程、系统建设等工作要求，切实保障相关人员、信息和技术等资源需求。
A.董事会
B.股东
C.高级管理层
D.监事会
