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[判断题]金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处100万元以上500万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处10万元以上50万元以下的罚款
A.正确
B.错误
[多选题]根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》,国务院金融管理部门分支机构或派出机构应当以_____为基础,以_____为原则,对违法违规金融营销宣传线索依法进行甄别处理。( )
A.金融产品或金融服务经营者住所地
B.金融产品或金融服务消费者住所地
C.问题导向
D.风险导向
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,由()或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正,给予警告,没收违法所得。
A.有关主管部门
B.中国人民银行监督管理部分
C.国务院金融管理部门
D.处置非法集资牵头部门
E.
F.
[单选题] 题目:银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当()。
A.责任暂停业务
B.对其提出警告
C.责令限期改正
D.限制资产转让
E.
F.
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构应当建立()制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资。
A.健全内部管理
B.非法集资可疑资金监测
C.健全行业管理
D.健全全国非法集资监测预警
E.
F.
[判断题] 题目:银行业金融机构整改后,应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。()
A.正确
B.错误
[单选题] 中国人民银行总行业务管理部门收到中国人民银行分支机构同意银行业金融机构和票据交换所加入全国支票影像交换系统的初审书面意见后,应在( )内予以审核确认,并同时抄送中国人民银行总行技术管理部门和工程实施部门。
A. 5日
B. 5个工作日
C. 10日
D. 10个工作日
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构应当依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度,对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别,并将有关情况及时报告所在地()分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门。
A.市场监督管理部门
B.人民法院监督管理部门
C.互联网信息内容监督管理部门
D.国务院金融管理部门
E.
F.
[单选题] 题目:国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构( )的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。
A.人员构成
B.准备金提取
C.反洗钱内部控制制度
D.应急预案
E.
F.
[判断题]农合机构法人客户授信办法所称的法人客户不包括银行金融机构和非银行金融机构等金融同业客户。
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.10万元以上500万元以下
D.100万元以上500万元以下
E.
F.
[单选题] 题目:金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的,造成严重后果的,处()的罚款。
A.10万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.10万元以上500万元以下
D.100万元以上500万元以下
E.
F.
[判断题] 题目:擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的金融机构,由国务院银行业监督管理机构予以取缔。()
A.正确
B.错误
[单选题] 题目:国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构,下列关于派出机构的说法正确的是()。
A.派出机构独立履行监督管理职责
B.派出机构独立于地方政府
C.派出机构受国务院监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D.派出机构在国务院监督管理机构的授权范围内,履行监督管理职责
E.
F.
[多选题]金融产品或金融服务经营者开展违法违规金融营销宣传活动，国务院金融管理部门及其分支机构或派出机构可依职责对其（ ）。
A.进行约谈告诫、风险提示并责令限期改正
B.逾期未改正或其行为侵害金融消费者合法权益的，可依职责责令其暂停开展金融营销宣传活动
C.责令停业整顿
D.对于明确违反相关法律规定的，由国务院金融管理部门及其分支机构、派出机构或相关监管部门依法采取相应措施
