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[单选题]证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A. 公开原则
B. 诚信原则
C. 公正原则
D. 公平原则
[单选题] 证券市场监管的原则有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护投资者利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监督与自律相结合的原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题] (判断题)证券市场监管的核心是保证证券市场的健康发展。( )
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A. 依法监管原则
B. 保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D. 监督与自律相结合的原则
[单选题]中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有( )
Ⅰ、国务院证券监督管理机构
Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构
Ⅲ、证券交易所
Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题]我国证券市场监管的目标是( )。
Ⅰ、运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
Ⅱ、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动
Ⅲ、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
Ⅳ、调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[多选题] 证券市场监管的对象包括()。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 上市公司
D. 证券中介机构
[单选题]证券市场监管的意义是( )。
Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ、维护市场良好秩序的需要
Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ、保证投资者获取准确和全面的信息
A.Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A. 行政手段
B. 经济手段
C. 司法手段
D. 法律手段
[单选题] 根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则不包括( )。
A. 自愿
B. 有偿
C. 无偿
D. 诚实信用
[多选题]证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，证券的发行、交易活动，必须满足
“三公”原则，分别是（） (2分)
A.公平
B.公开
C.公正
D.公共
[单选题] 以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。
Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市
Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司发行新股
Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题] 证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A. 口头
B. 书面
C. 电子
D. 网络
[单选题] 证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以()方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A. 口头
B. 书面
C. 电子
D. 网络
[单选题] 根据《证券法》,证券发行和交易的原则不包括( )。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公益
[判断题]在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
A.正确
B.错误
[多选题]在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为
A. 代理原则
B. 效率原则
C. 公开、公正、公平原则
D. 勤勉原则
E. 尽职原则
[单选题]透明度的参数越高，透明度（）
A.越透明
B.越不透明
C.与参数无关
D.低
