更多"[判断题]在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资"的相关试题:
[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单选题]取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。
A. 2
B. 4
C. 3
D.5
[单选题] 在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。
Ⅰ．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、
[单选题]设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。
Ⅰ、联系
Ⅱ、协调
Ⅲ、相互监督
Ⅳ、合作
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。
Ⅰ．从业人员的资格管理
Ⅱ．后续职业培训
Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ．从业人员诚信信息管理
A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
[单选题]下列关于中国证券业协会的说法错误的是( )。
A. 中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会
B. 中国证券业协会是行业自律性组织
C. 中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人
D. 中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准
[单选题]中国证券业协会履行的职责包括( )。
Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；
Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；
Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列各种说法中，正确的有( )。
Ⅰ、中国证监会是我国证券行业自律性组织
Ⅱ、中国证券业协会的权力机构为会员大会
Ⅲ、中国证券业协会采取会员制的组织形式
Ⅳ、中国证券业协会不具有独立的法人地位
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]依据中国银行业协会发布的《银行业从业人员职业操守》和财政部发布的《会计基础工作规范》，广东省农商行（农信社）的运营管理岗位人员应遵循的从业准则有（）。
A.诚实信用
B.守法合规
C.专业胜任
D.勤勉尽责
E.公平竞争
[单选题] 证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。
Ⅰ．从业人员的资格管理
Ⅱ．从业人员的后续职业培训
Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ．对会员单位制定业务指引
A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D. Ⅱ．Ⅳ
[单选题]证券投资咨询人员应当具有从事证券业务( )以上的经历。
A. 2年
B. 3年
C. 半年
D. 1年
[单选题] 证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单选题] 中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质( )。
A. 无特殊要求
B. 至少开立 33 年以上
C. 从业人员有数量限制
D. 应出具过类似意见书
[单选题]设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A. 20
B. 40
C. 30
D. 10
[单选题]《金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当遵守有关法律法规和单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用（ ）买卖资本市场产品。
A.内幕信息
B.公开信息
C.市场评论
D.朋友建议
