更多"[单选题]基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时,应当"的相关试题:
[单选题]当开放式基金发生巨额赎回,基金管理人选择部分延期赎回时,基金管理人在当日接受的赎回比例应至少为上一日基金总份额的( ),并对其余赎回申请延期办理。
A.0.2
B.0.1
C.0.05
D.0.15
[判断题]在基金运行中，为了对基金管理人进行监督和保管，基金的管理与保管是分开的。
A.正确
B.错误
[单选题]A 基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中透露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就此案件做出判决。基金管理人上述行为涉嫌( )等信息披露违法行为。Ⅰ.重大遗漏 Ⅱ.误导性陈述 Ⅲ.虚假记载 Ⅳ.承诺收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[多选题] 根据《社会保险基金监督举报工作管理办法》,关于社会保险基金监督的说法,正确的有()
A. 受理电话举报,应当录音
B. 当面举报时,举报人可以不在笔录上留姓名
C. 举报人有权要求答复本人所举报案件的办理结果
D. 监督机构工作人员可以对匿名的举报材料鉴定笔迹
E. 监督机构工作人员应当及时向被调查单位和被调查人出示举报材料
[单选题]在基金管理人内部控制监督机构上,以下描述正确的是( )。Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度Ⅱ.建立部门之间互相管理监督的制度Ⅲ.加强对关键岗位管理人员的控制监督Ⅳ.建立关键岗位轮岗和定期检查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,相关主体需要向私募基金投资人如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等重大信息,该相关主体包括( )。Ⅰ、基金管理人Ⅱ、托管人Ⅲ、基金监管部门Ⅳ、审计基金合同的会计师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同的基金相互独立,这种独立性体现在( )等方面。Ⅰ.账户设置 Ⅱ.人员独立 Ⅲ.资金划度 Ⅳ.账簿记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]某基金管理人在披露基金年度报告时,仅披露了对信息披露义务人有利的信息,但忽略了对信息义务披露义务人不利的各种风险因素,此行为违反了基金信息披露的( )。
A.准确性原则
B.公平性原则
C.真实性原则
D.完整性原则
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[单选题]某私募基金管理人在销售其基金产品时,下列做法中错误的是( )。Ⅰ.在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ.该公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ.向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ.在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]私募基金管理人在 2017 年会计年度结束后,应当向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告,该报告提交的截止日为( )。
A.2018 年 5 月 1 日
B.2018 年 4 月 1 日
C.2018 年 3 月 31 日
D.2018 年 4 月 30 日
[单选题]基金管理人在合规管理的过程中,需要遵循( )。Ⅰ.中国证监会发布的法规 Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程 Ⅳ.诚实、守信的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。
A.正确
B.错误
[单选题]关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对于创业投资基金的特别规定,以下表述错误的是( )。
A.创投基金是指主要投资于未上市公司股权等权益的股权投资基金
B.中国证监会及其派出机构对于创投基金的监管,和其他私募基金一视同仁
C.在发行交易和投资退出等方面,创投基金享受便利服务
D.在基金管理人登记、产品备案、投资情况报告等环节,中国证券投资基金业协会对创投基金提供差异化会员服务
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,对私募基金的托管,以下表述错误的是( )。
A.为保障基金财产安全,所有私募基金都应当由基金托管人托管
B.有些私募基金投资者较少,出于对基金管理人的信任,可以不需要基金托管
C.若基金合同中另有约定,则私募基金也可以不进行托管
D.部分私募基金规模较小,出于节省基金托管费的考虑,可以不需要基金托管
[多选题]医疗保障基金使用监督管理实行( )相结合。
A. 政府监管
B.社会监督
C. 行业自律
D.个人守信
[单选题]根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,关于私募基金业务中对合格投资者的以下说法中正确的是( )。
A.以公司形式汇集他人资金投资私募基金的,需要检查其股东是否符合合格投资者
B.负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构
C.以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的,视为单一合格投资者
D.以契约方式汇集他人资金投资私募基金的,视为单一合格投资者
[单选题]基金管理人在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送，属于（ ）
A.道德风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险
